业绩数据 - 2024年为全国各类企业投融资198亿元，其中为区内政企投融资169亿元，同比增长35%[14] - 2024年科技、绿色领域投融资近38亿元，助力4家科创、绿色企业新三板挂牌，年底前储备项目132家[14] - 2024年绿色、普惠金融债二级市场交易量超172亿元，管理大资管产品超千亿元[14] - 2024年发布深度研究报告320篇[14] - 2024年投入586万元为7个帮扶地区开展帮扶[15] - 2024年资助家庭困难学生58名，校园招聘发放录取通知书53人，提供实习机会1490名[15] - 2024年全年累计分红2.94亿元[15] 制度建设 - 2024年修订《公司章程》等制度，新制定《独立董事专门会议工作细则》[9] - 2024年组织修订人力资源管理制度[12] - 2024年修订多项业务制度，涉及经纪、代销、投顾等业务[28][29][31] - 2024年健全投行业务内部控制制度体系，发布工作方案[37] - 2024年修订完善各类自营业务、金融市场业务等制度[41][42] - 2024年修订资产管理、做市业务等相关制度[43][44] - 2024年修订研究咨询业务、电子会计档案管理等制度[45] - 2024年修订项目投资招标、信息技术等制度[51][54] - 2024年修订稽核审计基本制度及配套细则[64] 战略规划 - 2024年组织召开“十四五”战略复盘会，启动“十五五”规划编制工作[10] 风险管理 - 建立四级风险管理组织体系，集中统一管理风险[19] - 2024年推动风险预警与内部评级系统建设，完善信用风险模块[21] - 2024年修订《流动性风险管理办法》，完善管理体系[22] - 2024年组织声誉风险管理培训，编制舆情监控报告，发布正面宣传报道[22] - 2024年完善反洗钱内部控制制度，优化业务系统功能及模型指标[25] 业务管理 - 设立零售财富委员会、代销金融产品业务管理委员会等进行业务管理[27][29] - 设立机构金融部，提供一揽子金融服务[30] 信息技术 - 《稽核审计技术研究与应用示范》等获多项奖项[56] - 2024年网络金融部围绕三大工程核心工作设立部落制开展运营和渠道建设[57] - 建立四级IT治理组织管理体系和信息技术内部控制制度体系[53] 内部控制评价 - 对2024年12月31日内部控制有效性进行评价，不存在重大缺陷[1][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[6] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷，个别业务环节存在非财务报告内部控制一般缺陷并已制定整改计划[72][73] - 上一年度发现的内部控制一般缺陷均已完成整改[74]