内部控制评价 - 公司对2024年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][6] - 纳入评价范围单位资产和营收总额达公司合并报表对应总额100%[9] - 以年度净利润5%为财务报告内部控制缺陷评价重要性水平M[62] 公司治理与管理 - 公司建立法人治理结构，董事会设五个专门委员会[12] - 2024年围绕提升业务竞争力推动业务转型和管理变革[13] - 建立科学严谨人力资源管理体系，2024年优化多项机制[13][14] 风险管理 - 2024年持续优化市场风险限额管理体系，提升系统智能化水平[20] - 2024年修订信用类项目准入标准，强化信用风险识别预警[21] - 2024年修订《流动性风险应急计划》，开展压力测试及演练[22] 业务管理 - 2024年财富经纪业务转型改革，制定或修订多项制度[30] - 2024年推动固定收益业务转型，撤销部门并设委员会[34] - 2024年公司进行投行业务组织架构调整和专业化转型[44] 制度建设 - 2024年结合业务核算及降本增效修订多项财务制度[49] - 2024年结合法规和业务需求，推动核心系统建设，修订信息技术制度[54] - 2024年制定采购谈判操作指引规范采购谈判[56] 未来展望 - 2025年公司将完善内部控制管理提高全面风险管理能力[66]