财务与内控标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表对应总额100%[5] - 财务报告内控错报超利润总额2% - 5%为重要缺陷，超5%为重大缺陷[10] - 非财务报告内控损失超净资产1% - 3%为重要缺陷，超3%为重大缺陷[14] 公司治理 - 公司章程规定董事会由9名董事组成，现有6名非独立董事和3名独立董事[15] - 公司建立规范治理结构和议事规则，明确职责权限[15] 管理体系 - 公司建立含多部门的管理框架体系，形成内部控制体系[17] - 审计监察部负责内部审计，监督内控有效性[18] 员工薪酬福利 - 员工薪酬含固定工资等多项[19] - 公司为员工缴纳社保和公积金，提供多种福利[20] 内部控制评价 - 董事会认为纳入评价范围业务与事项已建立有效内控，无重大缺陷[4] 经营理念与战略 - 公司确立三层经营理念，培育企业文化[21] - 公司制定战略和经营目标，确定风险承受能力和可接受风险水平[22] 审批权限 - 公司按交易金额和性质制订《权限决策表》界定审批权限[23] 财务制度 - 公司设置独立会计机构，执行国家会计准则和公司财务管理制度[26] - 公司建立完善凭证审核制度，确保凭证记录准确[27] 资产管理 - 公司限制未经授权人员接触财产，保证资产安全完整[28] 业务制度 - 公司制定销售与收款相关内部控制制度[31] - 公司建立采购与付款相关内部控制制度，关键岗位不相容职责分离[32] - 公司制定成本费用核算与管理控制制度，实行分级管理模式[37] 内幕交易防控 - 公司制定内幕信息知情人登记及报备制度，防控内幕交易[40] 信息传递 - 公司利用信息平台和专题会议确保信息传递迅速准确[41] 内部审计 - 公司实行内部审计制度监督经济运行等情况[43] 未来策略 - 公司拟加强应收账款管理，加大回收力度[44] - 公司拟加强新技术、新产品研发，成立专门机构优化流程[45] - 公司拟加强关联方识别及关联交易管理，内审部门每季度监督审查[46]