募集资金协议与备案 - 公司应在募集资金到位后1个月内签三方监管协议[6] - 公司及银行支取金额超规定应通知保荐机构[6] - 商业银行特定情形公司可终止协议并注销专户[6] - 公司应在协议签订后2个交易日内报交易所备案并公告[7] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年需重新论证并披露[10] - 投入金额未达计划50%需重新论证并披露[10] - 公司可用自筹资金预先投入募投项目并置换[11] - 公司应在每个会计年度结束后核查募投项目进展[8] - 超过前次计划期限且投入未达50%需检查可行性[13] 资金使用限制 - 投资产品期限不得长于授权期限且不超12个月[14] - 单次补充流动资金时间不得超过12个月[15] 节余资金处理 - 单个募投项目节余资金低于规定可免特定程序[18] - 募投项目完成后节余资金按比例审议[18] - 每12个月内累计使用超募资金有金额限制[18] 监督检查 - 公司审计部每半年度检查募集资金情况[16] - 董事会每半年度核查募投项目并出具报告[17] 募投项目变更 - 募投项目变更需经审议并披露[22] - 变更后的募投项目应投资于主营业务[22] - 四种情形视为募集资金用途变更[22] - 部分变更不视为用途变更[22] - 拟变更募投项目提交审议后报告交易所并公告[22] - 新募投项目涉及关联交易应披露[23] - 变更募投项目收购资产应避免同业竞争等[24] - 拟转让或置换募投项目提交审议后报告并公告[24] 制度生效与解释 - 本制度自H股在港交所挂牌上市之日起生效[26] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[26]