股份发行与结构 - 2016年10月26日公司核准首次发行2286.35万股A股，11月18日在深交所上市[6] - 2021年9月16日公司核准在港发行1841.54万股H股并超额配售126.55万股，H股于2021年12月10日和2022年1月5日在港交所上市[6][7] - 公司注册资本为3.6059372亿元人民币[9] - 公司成立时发行6000万股普通股由发起人认购，ASYMCHEM LABORATORIES, INCORPORATED认购3530.8982万股，持股58.848%[22][23] - 公司净资产折股60000000，HAO HONG占3738982，比例6.232%[24] - 首次向境内投资人发行22863500股内资股后股份总数为112863500股[24] - 2021年首次向境外投资人发行19680900股H股后股份总数为264281818股[25] - 截至目前，公司普通股360593720股，A股333040460股占比约92.36%，H股27553260股占比7.64%[25] 股份管理 - 公司可通过六种方式增加资本，减少注册资本需按规定操作[29][30] - 公司在七种情况下可收购本公司股份，有不同收购方式和决议要求[32][33][35] - 公司购回股份后不同情形有处理期限和比例限制[35] - 除规定外公司股份可自由转让，H股转让需登记[38][39] - 董事会拒绝登记股份转让应在两个月内通知转让人和受让人[40] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[42] - 公司董监高、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回[42] - 股东要求董事会执行收回收益规定，董事会需在三十日内执行[43] - 公司及其子公司不得对购买公司股份的人提供财务资助[46] 股东权益与会议 - 股东对股东大会、董事会决议有请求认定无效或撤销的权利[72] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东在特定情况下有权请求监事会或董事会诉讼[72] - 监事会、董事会收到请求后拒绝或未在30日内诉讼，或情况紧急时，股东有权以自己名义诉讼[73] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[76] - 股东大会审议特定提案、关联交易、重大资产买卖等事项[79][80][81] - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[86] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司应在两个月内召开临时股东大会[87] - 连续九十日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[90] - 独立董事和监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到书面提议后十日内反馈[91][94] - 董事会同意召开临时股东大会，应在作出决议后五日内发出通知[91][92] - 单独或合计持有表决权股份10%以上的股东可向董事会提议召开临时股东大会[92] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开十日前提出临时提案[97] - 召集人收到临时提案后二日内发出股东大会补充通知[97] - 年度股东大会应于会议召开二十一日前书面通知各股东，临时股东大会应于会议召开十五日前书面通知[97] - 股东大会网络或其他方式投票时间有规定[100] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[101] - 发出股东大会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日书面说明原因[103] - 股权登记日登记在册普通股股东或其代理人有权出席股东大会并表决[105] - 股东可书面委托代理人出席和表决，授权委托书应载明相关内容[107][108] - 表决代理委托书由委托人授权他人签署，授权书需公证并在会前备置[108] - 股东大会由董事长主持，特殊情况按规定推举主持人[110] - 公司制定股东大会议事规则，由董事会拟定，股东大会批准[111] - 年度股东大会上，董事会、监事会及独立非执行董事应作报告[111] - 股东大会会议记录由董事会秘书负责，保存期限为十年[113] - 股东可免费查阅会议记录复印件，索取复印件公司应在收到费用后七日内送出[113] - 因特殊原因致股东大会中止或不能决议，应尽快恢复或终止并公告报告[114] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[116][117] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[119] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[120] - 股东大会选举2名及以上董事或由股东代表出任的监事可实行累积投票制，选举两名以上独立非执行董事应实行[123] - 单独或合并计算持有会议上有表决权股份10%以上的股东等可要求以投票方式表决[126] - 当反对和赞成票相等时，会议主持人有权多投一票[127] - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案[131] - 考虑更改类别股份权利而举行的类别股东会议（非续会），法定人数须是该类别已发行股份至少三分之一的持有人[134] - 类别股东会决议需经出席会议有表决权的三分之二以上股权表决通过[139] - 年度类别股东会议应于召开二十一日前通知各股东，临时类别股东会议应于召开十五日前发出书面通知[139] - 经股东大会特别决议批准，公司每间隔十二个月单独或同时发行内资股、境外上市外资股，拟发行数量各自不超过该类已发行在外股份的20%，不适用类别股东表决特别程序[140] 公司治理 - 董事每届任期三年，任期届满可连选连任[142] - 兼任首席执行官或其他高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[143] - 独立非执行董事候选人由董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名，其余董事候选人由董事会、单独或合并持有公司3%以上股份的股东提名[147] - 独立非执行董事应占董事会成员人数至少三分之一，且不少于三名[153] - 独立非执行董事原则上最多在3家境内上市公司兼任，连任时间不得超过六年[153] - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[159] - 董事会审议批准不同百分比率的股份交易、须予披露的交易、关连交易[161] - 董事连续两次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东大会撤换[148] - 独立非执行董事连续两次未亲自出席董事会会议，也不委托其他独立非执行董事代为出席，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[154] - 拟处置固定资产预期价值与前四月已处置固定资产价值总和超股东大会最近审议资产负债表固定资产价值33%，需经股东大会批准[162] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等七种情况需提交董事会审议并披露[165] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需提交董事会审议并披露[168] - 董事会权限内担保和财务资助事项，需全体董事过半数通过且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[169][171] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生和罢免，任期三年，可连选连任[171] - 董事会每年至少召开四次定期会议，定期会议通知及文件应于会议召开至少14日以前送达[173] - 召开临时会议应于会议召开5日以前发出通知，紧急情况可随时口头通知[175][176] - 代表十分之一以上表决权股东等七种情形下，董事长应十日内召集董事会临时会议[176] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行[178] - 董事会会议记录保存期限为十年[180] - 公司设首席执行官一名，每届任期三年，可连聘连任[184][185] - 交易金额未达董事会审议标准，董事会授权首席执行官审核、批准[188] - 公司董事会秘书由董事会聘任或解聘，可由董事或其他高管兼任，但会计师不得兼任[192][193] - 公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一[195] - 股东代表监事候选人由监事会或单独或合计持有公司有表决权股份3%以上的股东提名[196] - 监事会应在发出召开股东大会通知前十天向股东披露股东代表监事候选人详细资料[196] - 监事每届任期三年，任期届满可连选连任[199] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过，反对票和赞成票相等时，董事长有权多投一票[179] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过[179]