融资授权 - 公司年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[4] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行；临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4] 审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[4] - 审议公司与关联人发生交易（提供担保除外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易[5] 临时股东会提议 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[8][9] 自行召集股东会 - 审计委员会或股东自行召集股东会，须书面通知董事会并向证券交易所备案[10] - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10％[12] - 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议费用由公司承担[16] 提案相关 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到后2日内发出补充通知[16] 通知相关 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东，经全体股东一致书面同意不受此限制[17][18] - 股东会通知和补充通知应充分完整披露提案内容及所需资料[18] - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料，选举董事实行累积投票制（选举一名董事除外）[19] - 股东会通知中股权登记日与现场会议日期为交易日，间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确认后不得变更[22] - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，出现此情形应在原定召开日前至少2个工作日说明原因[22] 会议召开 - 股东会在公司住所或章程规定地点召开，提供网络投票服务，现场会议在交易日召开[24] - 网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[24] 股东参会 - 以股权登记日为准，登记在册股东或其代理人均有权参加股东会[25] - 股东出席需持有效证件，代理人还需提交授权委托书和个人有效身份证件[26] 会议记录 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[33] 决议通过 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[35] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[37] - 调整利润分配政策、重大资产重组提案除经出席股东所持表决权三分之二以上通过外，还需经出席会议除特定股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[38] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[39] 候选人提出 - 股东会召开前90日内持续单独或合并持有公司股份1%以上股份的股东可提出董事候选人，单独或合并持有公司发行股份1%以上股份的股东可提出独立董事候选人[43] 表决相关 - 关联股东在股东会审议关联交易事项时应回避表决[50] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[45] - 股东会采取记名方式投票表决[46] - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票及未投的表决票视为弃权[47] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[47] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规决议[49] 信息披露 - 董事会秘书负责按规定进行股东会信息披露[51] - 股东会决议公告应列明出席股东等信息及提案表决结果[51] - 未获通过提案若提交新股东会，召集人需单独披露公告说明情况[51] - 部分提案未通过，需明确事项整体表决结果及理由[52] - 变更前次股东会决议需在公告中特别提示[52] - 股东会通过提案应在授权期限内实施，终止或到期未实施需披露原因等[52] 规则生效与修改 - 本规则由董事会拟定经股东会审议通过后生效[54] - 本规则修改由董事会提修正案，提请股东会审议批准[54]