保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户每月一次[3] - 保荐人列席股东大会1次、董事会3次、监事会1次[3] - 保荐人现场检查1次[3] - 保荐人发表专项意见7次[4] - 保荐人对公司培训1次，于2024年12月25日[4] 合规情况 - 公司相关主体承诺事项均已履行[7][8][9] - 保荐人未及时审阅信息披露文件次数为无[3] - 现场检查无问题及整改情况[4] - 向本所报告次数为无[4] - 公司各业务类别重要事项无问题[5] 市场扩张和并购 - 国泰君安换股吸收合并海通证券于2025年3月14日完成交割，存续公司为国泰海通[10] 其他 - 2024年1月8日，国泰君安因债券受托管理问题被证监会出具警示函[10] - 海通证券、国泰海通自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[10]