国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：翔丰华 保荐代表人姓名：杨玺 联系电话： 0755-23976200 保荐代表人姓名：周聪 联系电话： 0755-23976200 现场检查人员姓名：杨玺 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 12 月 18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）查阅公司章程及其他治理制度的相关文件、三会会议文件 及重大经营活动决策文件；（2）查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制 人的信息披露文件；（3）对公司管理层及有关人员进行访谈交流。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大 ...