内部控制评价 - 公司对截至2024年的内部控制有效性进行自我评价[1] - 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[3] - 内部控制评价围绕“内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”5个方面进行[6] 治理与制度建设 - 公司建立“三会一层”法人治理结构和民主监督结构，2024年修订相关内部管理制度[10] - 公司设立多个职能部门，分工明确、相互协作牵制[11] - 公司建立执行特定职能的授权机制和预算控制制度[12] 内部监督机制 - 公司形成以董事会审计委员会为核心的三级内部检查、监督机制[14] - 审计部现有审计人员5名，对公司及下属子公司进行内部审计[14] 制度执行情况 - 2024年公司监事会与内部审计定期检查，制度贯彻执行较好[24] - 2024年度公司严格执行《内部财务管理制度》，财务规范管理加强[24] 企业文化与风险评估 - 公司建立涵盖理想、信念等的企业文化体系，形成“以质量求生存，以创新求发展”理念[17] - 公司建立有效风险评估机制，设审计委员会等机构识别评估风险[19] 内部控制体系 - 公司建立适应业务环境与经营管理特点的内部控制体系[21] - 公司完善内部控制制度体系，在多方面形成相互制约监督机制[22] 业务控制 - 公司在经营业务控制上，技术环节严格控制降低项目风险[27] - 公司生产方面贯彻方针，优化流程革新工艺，建立安全管理体系[27] 质量与营销管理 - 公司制定质量管理和操作规程体系，由高管组成质量监督小组控制质量风险[28] - 公司建立药品不良反应报告和监测管理制度，配备专职人员开展相关工作[28] - 公司通过制定责任制和考核制度提升市场营销和管理能力[29] 投资与资金管理 - 公司重大投资需上报股东大会审议，全资或控股子公司未经批准不得进行金融投资[31] - 公司募集资金于2007年12月31日全部使用完毕，对资金实行统一调度、有偿使用管理[34] 子公司与关联交易管理 - 公司按规定对控股子公司进行管理，建立重大事项报告制度[36] - 公司明确关联交易审批权限和审议程序，确保关联方名单真实准确完整[37] 信息披露与沟通 - 公司制定信息披露相关制度，确保信息真实、准确、完整、及时披露[38] - 公司建立信息与沟通制度，利用网络平台使信息传递更顺畅[42] - 公司自我评价认为内外部信息沟通体系完善[43] 内控缺陷标准 - 财务报告内控一般缺陷：资产或营收错报金额＜总额1%[45] - 财务报告内控重要缺陷：资产或营收总额1%≤错报金额＜2%[45] - 财务报告内控重大缺陷：资产或营收错报金额≥总额2%[45] - 非财务报告内控一般缺陷：直接财务损失＜1000万元[51] - 非财务报告内控重要缺陷：1000万元≤直接财务损失＜5000万元[51] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财务损失≥5000万元[51] 报告期情况 - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[55][56]