独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上的股东单位或前5名股东单位任职人员及其配偶等不得担任[6] - 董事会、单独或合并持股1%以上的股东可提出候选人[9] - 董事会成员中至少1/3为独立董事，且至少1名是会计专业人士[11] - 连续任职不超6年，满6年后36个月内不得被提名[12] 独立董事履职规定 - 连续两次未亲自出席且不委托出席，30日内提议解除职务[12] - 因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12] - 候选人未取得资格证书应书面承诺参加培训并公告[4] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[10] - 每年自查独立性并提交董事会，董事会评估并出具意见披露[8] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，60日内补选[13] 专门委员会规定 - 审计、提名、薪酬与考核委员会半数以上为独立董事，且由其担任召集人[18] - 审计委员会每季度至少开一次会，必要时可开临时会，三分之二以上成员出席方可举行[19] 会议相关规定 - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，专门委会议会前3日提供，资料保存10年[24] - 审计委员会审核事项全体成员过半数同意后提交董事会[18] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意[17] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会[22] - 两名以上独立董事认为材料问题可提延期，董事会应采纳[25] 独立董事意见与兼职 - 对重大事项发表独立意见，类型包括同意、保留、反对和无法发表[20] - 原则上最多在2家境内上市公司兼任[28] 其他规定 - 每年现场工作时间不少于15日[30] - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董事、高管的股东[35] - 工作记录及资料保存10年[33] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[26] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[26] - 给予与其职责适应的津贴，标准董事会制订、股东会审议通过并年报披露[27] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[32]