民生证券股份有限公司 关于广东金马游乐股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东金马 游乐股份有限公司（以下简称"金马游乐"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构以及2021年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保 荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2024年度内部控 制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 2、财务管理制度与财务报告：包括会计科目维护、会计岗位分工、会计核 算管理、财务报告的编制、财务凭证的编制复核与审批、财务报告对外提供、财 务报告分析、银行预留印鉴管理、货币资金审批制度、会计资料的交接与保管等 的制度与流程。 一、保荐机构进行的核查工作 民生证券保荐代表人与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、审 计会计师等人员进行了交谈，查阅了董事会等会议记录、年度内部控制自我评价 报告以及各项业务和管理规章制度，对公司内 ...