国泰君安证券股份有限公司 关于浙江富特科技股份有限公司 | 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 | √ | | --- | --- | | 独立 | | | 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 | √ | | 争 | | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段： | | | （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制 | | | 度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告； | | | （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录 | | | 等； | | | （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董 | | | 事会决议、公司对外投资交易记录； | | | （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表； | | | （5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。 | | | 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | 审计部门 | | | √，公司 | | | 上市前 | | | 2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 已建立/ | | | ...