合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为9次[3] - 培训次数为1次，日期为2024年12月20日[3] - 公司及股东首次公开发行时所作承诺已履行[6] 监管处罚 - 2024年1月，中信建投证券在保荐芯天下IPO项目中被深交所出具监管函[7] - 2024年1月，中信建投证券在云鼎科技非公开持续督导中被山东证监局出具警示函，7月被深交所出具书面警示[7] - 2024年5月，中信建投证券在常熟汽饰可转债持续督导中被江苏证监局出具警示函[7] - 2024年9月，中信建投证券在卓谊生物IPO项目中被深交所采取书面警示自律监管措施[7]