国金证券股份有限公司 关于浙江开创电气股份有限公司 2024 年持续督导现场检查报告 保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐机构简称：开创电气（301448.SZ） 保荐代表人姓名：劳旭明 联系电话：021-68826801 保荐代表人姓名：殷啸尘 联系电话：021-68826801 现场检查人员姓名：劳旭明 现场检查对应期间：2024 年 1 月-11 月 现场检查时间：2024 年 12 月 12 日-2024 年 12 月 13 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程及各项规章制度； （2）查阅"三会"文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等； （3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况； （4）查阅公司股东名册； （5）查阅公司信息披露文件。 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5、公司董监高是否按照 ...