合规管理适用范围 - 合规管理办法适用于公司本部及所属子公司[2] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度报告等[5] - 经理层拟订合规管理体系建设方案、基本制度等[6] - 设立合规管理委员会，主任为总经理[6] - 首席合规官由分管合规领导兼任，向党委、董事会汇报工作[6][7] - 各部室承担本部门合规管理主体责任[7] - 合规管理部门组织起草合规管理相关制度和报告[7] 合规管理制度体系 - 建立分级分类合规管理制度体系，包括基本制度、具体制度等[11] 合规管理机制 - 建立合规风险识别评估预警机制和合规审查机制[13] - 公司及各单位建立合规风险应对、检查、整改、报告机制[14] - 发生重大合规风险事件及时向上级单位和有关部门报告[15] - 畅通违规举报渠道，对举报人保密并可奖励[16] - 完善违规行为责任追究机制，建立违规行为记录制度[16] - 建立合规管理与多管理机制的协同运作机制[16] - 定期开展合规管理体系有效性评价[16] 合规管理其他举措 - 将合规管理纳入党组织法治专题学习[18] - 加强合规管理信息化建设，实现数据共享[21] - 对违规单位和人员开展责任追究[23] - 各单位根据办法制定合规管理制度并报备案[26]