公司结构与制度 - 公司建立由股东大会等组成的法人治理结构[4] - 董事会下设战略等委员会并明确职责权限[5] - 公司设置多个职能部门[6] - 公司制定人事管理制度[8] 风险控制 - 公司各环节定期全面风险评估并建立管控和应急预案[11] - 通过不相容职务分离等控制活动控制风险[12] 研发与管理 - 公司健全研发创新项目各环节工作机制[17] 财务与资产 - 依托ERP系统制定会计和财务管理制度[18] - 制定多项资产管理制度确保财产安全完整[20] 重大事项管理 - 重大投资遵循合法等原则并严格审批披露[22] - 严格管理对外担保行为控制风险[23] 缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额衡量分级[31] - 非财务报告内控缺陷按营收和资产总额衡量分级[36] - 非财务报告缺陷按影响程度和发生可能性判定[37] 报告情况 - 报告期内无财务报告内控重大、重要缺陷[39] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[40] - 无其他内部控制相关重大事项说明[41] 保荐机构意见 - 保荐机构认为公司内控符合法规和监管要求[42] - 保荐机构认为内控自我评价报告真实客观[42]