国泰海通证券股份有限公司 1 | 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | --- | --- | | 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、 | | | 审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制 | | | 度 | | | 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 2．是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立 6 √ | | | 内部审计部门（如适用） | | | 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | √ | | 适用） | | | 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | √ | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内 ...