| （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的报告等资料； | | | --- | --- | | （2）查阅审计委员会运行资料； | | | （3）查阅公司制定的各项内控制度。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | | | 审计部门（如适用） | √ | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 | √ | | 设立内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | （如适用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 | √ | | 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 | √ | | 用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | √ | | 作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 | √ | | 与使用情况进行一次审计（如适用 ...