融资情况 - 2020年公开发行384万张可转换公司债券，募集资金总额38400万元，净额37364.4万元[2] - 2021年非公开发行股票41916164股，募集资金总额14000万元，净额13672.64万元[3] 时间节点 - 2020年可转换公司债券4月20日发行，5月19日上市[9] - 2021年非公开发行股票8月23日发行，9月6日上市[9] - 2020年可转换公司债券持续督导期至2021年12月31日[2] - 2021年非公开发行股票持续督导期至2022年12月31日[3] - 2025年3月14日国泰海通承继原海通证券权利与义务[2][3] - 2024年12月31日持续督导期届满且募集资金账户全部销户[5] 人员与监管 - 2021年7月21日，2020年度可转债项目保荐代表人变更为张子慧、雷浩[13] - 2022 - 2024年国泰君安多次因投行业务问题被监管机构采取措施[14] 股票相关 - 2023年5月5日，公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示[15] - 2024年7月10日，撤销对公司股票的退市风险警示及其他风险警示[15] 其他事项 - 2023年11月4日，公司监事配偶短线交易，收益12600元代转至公司账户[15] - 2023年11月13日，公司被裁定受理重整程序，“全筑转债”提前到期[15] - 2023年11月29日起，“全筑转债”停止交易，12月14日起停止转股，2024年1月30日摘牌[15][16] 合规情况 - 保荐机构认为发行人信息披露合规，募集资金使用合规[20][21] - 公司募集资金专户存储和专项使用，无违规使用情形[22] - 截至2024年12月31日，募集资金使用完毕并销户[22] - 公司无尚未完结的保荐事项和其他要求事项[23][24]