监管与履职情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] - 列席公司股东会、董事会次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为6次[3] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2025年4月23日[4] 股份减持与承诺 - 控股股东翟军锁定期满后24个月内每年减持不超10%，24个月后任职每年转让不超25%[7] - 第二大股东崔学军锁定期满后24个月内每年减持不超10%，24个月后任职每年转让不超25%[8] - 董监高锁定期满后24个月内减持价不低于发行价，任职每年转让不超25%[8] - 崔学军等董监高若招股书问题致投资者损失承担民事赔偿责任[8][9] - 崔学军等董监高未履行承诺公司有权扣留相等金额现金分红[8][9] - 崔学军等离任后半年内不转让股份，第四届监事会任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[9] - 张宁在第四届董事会任期届满后6个月内不转让股份[9] 监管整改 - 2024年10月18日东北证券收到责令改正决定指出多项问题[10] - 东北证券收到监管函后按要求和制度进行整改及问责[10]