合规工作情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[2] - 列席公司股东会次数为1次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为10次[2] - 向本所报告次数为0次[2] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2024年12月24日[3] 监管处罚情况 - 2024年1月，因保荐芯天IPO项目问题被深交所出具监管函[6] - 2024年1月，因云鼎科技非公开持续督导问题被山东证监局出具警示函，7月被深交所出具书面警示[6] - 2024年10月，因部分项目问题被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施[6]