股权划转 - 2025年2月14日，财政部将所持中国信达股权全部划转至汇金公司，汇金间接持有上市公司股份[20] - 划转中国信达内资股22,137,239,084股，占比58.00%，划转完成后汇金间接持有上市公司股份比例78.67%[31] - 本次收购涉及中国信达持有的信达证券2,551,400,000股股份，占总股本78.67%，为有限售条件A股普通股，无其他权利限制[32] 收购情况 - 本次收购为无偿划转，已获财政部批复和国家金融监管总局关于中国信达股权变更批复，尚待其他金融监管机构批准[22][23] - 本次收购符合免于发出要约情形，收购人可免于发出要约[34] 收购人情况 - 截至《收购报告书》签署日，收购人基本情况、股权结构及控制关系与提供文件信息一致[17] - 截至《收购报告书》签署日，收购人现任董事、监事、高级管理人员情况真实准确完整[17] - 收购人及其董监高最近五年未受证券市场相关行政处罚或刑事处罚，未涉重大经济纠纷民事诉讼或仲裁[17] - 截至《收购报告书》签署日，收购人在境内外其他上市公司拥有权益股份达或超5%及持有金融机构5%以上股份情况真实准确完整[17] - 收购人不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司情形[17] - 截至《收购报告书》签署日，收购人无到期未清偿且持续的较大数额债务[18] - 收购人最近3年无重大违法行为或涉嫌重大违法行为[19] - 收购人最近3年无严重证券市场失信行为[19] - 收购人不存在法律、行政法规及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形[19] 未来展望 - 截至报告签署日，收购人未来12个月无直接增持或处置上市公司股份计划[21] - 截至报告签署日，收购人未来12个月无改变上市公司主营业务或重大调整计划[38] - 截至报告签署日，收购人未来12个月无对上市公司或其子公司资产、业务处置或重组计划[39] 其他情况 - 本次收购完成后，上市公司在人员、资产等方面独立性不受影响[45] - 收购人与信达证券不存在同业竞争，收购人出具不参与竞争性业务承诺函[47][48] - 公司作为信达证券实际控制人，将为其最大或最佳利益行使权利，不影响为其谋求利益的商业判断[49] - 收购人与信达证券不构成关联方，不会对关联交易产生影响[49] - 截至《收购报告书》签署日前24个月内，收购人及其董监高与上市公司及其子公司无合计金额超3000万元或达上市公司最近经审计合并财务报表净资产5%以上的交易[51] - 截至《收购报告书》签署日前24个月内，收购人及其董监高与上市公司董监高无合计金额超5万元的交易[51] - 截至《收购报告书》签署日，收购人尚无更换上市公司董监高的计划及相应补偿计划[51] - 截至《收购报告书》签署日前24个月内，收购人及其董监高除披露内容外无对上市公司有重大影响的其他合同、合意或安排[51] - 在《收购报告书摘要》公告之日前6个月内，收购人无买卖上市公司股票的行为[52] - 在《收购报告书摘要》公告之日前6个月内，收购人董监高及其直系亲属无买卖上市公司股票的行为[53] - 收购人编制的《收购报告书》格式和内容符合《收购管理办法》和《16号准则》要求[54][55] - 收购人编制的《收购报告书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[56]