报告概述 - 本报告为联合国拉丁美洲和加勒比经济委员会发布的《开放政府干预措施监测与评估系统设计指南》[1][3][10] - 报告旨在为政府机构提供系统性框架，以设计、建立或改进用于监测和评估公共项目、计划和政策的制度化系统[28][29] - 报告基于开放政府原则和基于结果的管理方法，旨在提升公共管理的透明度、问责制、学习能力和公共价值创造[24][34][36] 核心概念框架 - 开放政府：该指南的概念基础建立在开放政府三大原则上，即政府透明度、公民参与和协作[34][35] - 基于结果的管理与公共价值：报告将公共政策管理周期分为四个阶段：设计与制定、预算编制、计划与项目实施、监测与评估[37] 监测与评估系统在最后一个阶段提供技术投入，用于优化其他阶段[37][44] - 公共价值链：作为公共行动的逻辑模型，该链条涵盖从投入、过程、产出、中间结果到最终成果（影响） 的全过程[45][46][49] 公共价值创造是政府管理职能的核心[47] - 公共政策作为工具：公共政策是公共当局为应对其职责范围内的集体问题而采取（或不采取）的一系列措施[58] 公共项目和计划可统称为公共干预措施，是本指南分析监测与评估系统的主要焦点[63] 监测与评估系统设计流程（八个阶段） - 阶段1：建立政治与制度框架：系统设计的起点是最高层当局的承诺，需要建立支持系统的制度与政策框架，明确各方职责，并克服可能存在的对评估的抵触情绪，培养评估文化[96][98][102] - 阶段2：分析初始状况：此阶段确定系统设计的起点，包括识别参与的利益相关者、内外部信息需求、所需信息类型以及生产能力，为后续阶段提供技术投入[105] - 阶段3：定义系统构成要素：监测与评估系统包含四个组成部分：范围、制度框架、操作框架和技术框架[110][118][119] 设计的关键挑战之一是协调信息需求与供应，使其达到和谐[112] - 阶段4：定义监测策略：此阶段涉及设计监测周期、选择绩效指标和设定绩效目标[127][128] 监测是一个持续过程，用于追踪公共项目在特定时期内实现目标的进展，并引入纠正措施[129] - 阶段5：定义评估策略：评估策略确立了评估的技术指南、标准和任务[167] 评估可根据实施时间（事前、事中、事后）、范围（总结性、形成性）、执行机构类型（外部、内部）以及评估的公共价值链环节（设计、过程、管理、产出、结果、影响、成本效益）进行分类[175][184][189] - 阶段6：引入跨领域方法：监测与评估策略应整合性别敏感、地域敏感以及气候变化适应的视角，以确保干预措施的包容性和可持续性[VII章标题] - 阶段7：定义使用与传播策略：系统生成的信息主要用于决策、组织学习和问责[77][78] 需要制定策略来传播监测与评估结果，并克服信息使用中的挑战[VIII章标题] - 阶段8：定期更新：监测与评估系统需要定期审查和更新，以确保其持续相关性和有效性[IX章标题] 监测与评估系统的功能与要求 - 主要功能： - 监测功能：在项目实施期间持续进行，基于指标定期（如月度、季度）收集数据，以追踪进展、识别偏差并支持管理调整[74][80][83] - 评估功能：在特定时间点进行，旨在系统、公正地评估公共干预措施的设计、实施和绩效，以确定其相关性、有效性、效率、影响和可持续性[74][86][90] - 一般要求：有效的监测与评估系统需满足五项基本要求：系统性方法、相关性、诚实性、时效性和效率[92][93]