又有券商分公司遭到重罚。 近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度 在近年来券商分支机构中并不多见。 处罚原因主要是上述分公司的多名员工主动为多名投资者代开不实收入证明，用于合格投资者认定。 券商分支机构一直以来是违规行为频发的领域。据券商中国记者不完全统计，今年以来已有7家分支机构被 罚，主要问题集中为"为客户开通权限提供便利""员工无证上岗""合规岗员工参与营销"等。 券商分公司遭暂停相关业务6个月 近日，大连证监局对开源证券大连分公司公告的罚单显示，该分支机构主要存在三项违规问题。 一是分公司多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合 格投资者认定。 二是分公司对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致 使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。 三是分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。 相关从业人员难辞其咎。另有2张个人罚单显示，李某作为大连分公司负责人对此负有责任，被大连证监局要 求责令 ...