文章核心观点 3月28日晚间证监会对6家券商及其相关责任人开9张罚单，主要针对投行业务，涉及项目收费不规范等问题，意在推动保荐机构提升执业质量，发挥服务实体经济和国家战略的功能作用 [1][3] 多家券商投行被罚 - 3月28日晚间证监会对德邦证券、浙商证券、五矿证券、方正证券、华林证券以及长江证券6家投行及其相关责任人发出9条处罚公告，处罚措施包括警示函、责令改正、监管谈话等 [3] - 德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题 [4] - 浙商证券存在质控现场核查不到位、内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位、保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题 [5] - 五矿证券存在内部制衡机制独立性不足、对外报送材料流程审批管理不到位、部分项目收费不规范等问题 [5] - 方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位、内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严、部分项目收费不规范等问题 [5] - 华林证券个别项目尽职调查不充分、质控和内核核查把关不严、立项程序不规范 [6] - 证监会要求公司引以为戒，整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度等，并对责任人员进行内部问责 [7] 机构和人员“双罚” - 浙商证券分管投行业务高管程景东、投行质控部总经理戴翔因公司问题被出具警示函 [9] - 方正证券承销保荐时任固定收益业务总部债券业务一部总经理瞿凡凯、项目负责人时光楠因公司问题被出具警示函 [9] - 五矿证券总经理郑宇、合规总监马明涛因相关问题被出具警示函 [10] - 华林证券时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明因公司问题被要求接受监管谈话，朱文瑾去年4月已离职，葛其明2021年11月已离职 [10] - 证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”原则，抓住公司高管等“关键少数”依法分类采取措施 [10]