Workflow
“拦快递造假”公司或成北交所退市第一股!名校教授当独董,拟被罚60万,本人回应
凤凰网财经·2025-06-15 19:46

财务造假行为 - 公司通过制作虚假购销合同、发票、银行回单、发货通知单及入库单等方式虚构销售和采购业务,虚增营业收入及营业成本 [1] - 公司工作人员向会计师事务所提供虚假收件电话,拦截询证函快递并加盖假公章寄回,完成造假闭环 [1] - 自2016年起,公司董事长兼总经理金文明、董事兼财务负责人赵璐、副总经理宋凯等人长期通过伪造合同、篡改会计资料等手段实施财务造假 [1] - 2018年至2023年及2024年上半年,公司分别虚增营业收入1.43亿元、1.92亿元、2.23亿元、2.49亿元、3.04亿元、2.83亿元及7164.61万元,占当期报告记载金额的87.34%、95.39%、98.96%、85.87%、99.39%、98.14%及88.11% [4] 处罚措施 - 深圳证监局拟对公司责令改正,给予警告,并处以1000万元罚款 [3] - 对董事长、实控人金文明给予警告,并处以1500万元罚款 [3] - 对独立董事安秀梅等人给予警告,并分别处以60万元罚款 [3] - 拟对金文明、赵璐分别采取终身证券市场禁入措施 [7] 独立董事责任 - 独立董事安秀梅不知悉、未参与公司相关财务造假行为,但未能提供勤勉尽责的证据 [3] - 2024年度,因违法违规被处罚处分及采取监管措施的沪深上市公司独立董事合计85名,案例合计58例 [9] - 对独立董事的处罚金额最高250万元,最低5万元,平均罚款金额49.13万元 [9] 保荐机构责任 - 五矿证券拟牵头联合相关方出资设立规模约为2.2亿元的先行赔付专项基金 [12] - 五矿证券主动采取先行赔付的法律依据为证券法第93条 [11] - 五矿证券将继续严格按照法律法规推进先行赔付专项基金设立的筹备工作 [12]