本文字数：2005，阅读时长大约4分钟 作者 | 第一财经 周楠 地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员"老鼠仓"案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、 华泰证券牵涉其中。 据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户， 对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被"没一罚一"，合计罚没426万元。 另据公开报道，李海鹏"盯上"的这只基金，或指向私募大佬邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与 证监局披露信息高度吻合。 另一位吃罚单的是华泰证券员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累 积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务之便跟踪公司自营盘股票，十 个月时间里就登录系统近千次。 证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，证监会官网披露了2024年执法情 况，其中就涉及严查"从业人员"失职情况。 中信证券前员工趋同交易超千万元 2025.06. 02 被李海鹏"抄作业"进行趋同交易的基金，成立于十年前。证监局披露信息显示，2015年4月下旬， 高某基金成立，托管人为中信证券，开户营业部为中信证券 ...