券商从业人员违规炒股案件 - 中信证券前员工李海鹏利用亲属账户进行趋同交易，3年多时间交易76只股票，趋同交易金额2900.38万元，盈利213.14万元，最终被罚没426.27万元 [1][3][4][5] - 华泰证券员工邵某违规炒股14年，累计买入金额3.47亿元，亏损262.61万元，并利用职务之便跟踪公司自营盘股票，10个月内登录系统984次，趋同交易58只股票，盈利19.39万元，合计罚没约107万元 [6][7] 违规操作手法 - 李海鹏通过中信证券CRM系统获取客户账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息，控制妻子及妻子姊妹账户进行交易 [3][4] - 邵某利用华泰证券投研系统建设负责人的权限，实时获取自营账户股票持仓、投资建议书等未公开信息，使用"杨某"账户进行趋同交易 [6] 监管处罚情况 - 2024年证监会查办59起从业人员违法违规案件，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取行政监管措施 [10] - 对证券公司高管孙某祥违规买卖股票开出1800余万元罚单并采取5年市场禁入措施，对某资管公司高级投资经理刘某义"老鼠仓"行为处以6400余万元罚没款 [11] 行业监管趋势 - 证券从业人员违规炒股是监管重点打击方向，今年以来多地证监局对从业人员违规炒股开出批量罚单 [9][10] - 监管持续从严，部分券商高管因违规炒股遭市场禁入，部分违规人员被罚没千万余元 [11]