监管框架调整 - 证监会修改《证券公司分类监管规定》并更名为《证券公司分类评价规定》 自2025年8月22日起实施 [3][4] - 修改总体思路包括坚持目标导向 保持总体稳定 加强统筹协调 [3] - 评价框架调整为"风险管理能力 持续合规状况 业务发展和功能发挥状况"三大维度 [4] 业务发展导向 - 完善业务发展加分指标 引导提升经营质量和专业服务能力 [4] - 扩大重点业务加分覆盖面 鼓励中小机构差异化发展特色化经营 [4] - 突出在引入中长期资金 财富管理等领域的功能发挥 [4] 惩戒机制优化 - 完善直接下调分类评级的适用范围 强化对重大恶性案件的震慑力度 [4] - 提高"资格罚"纪律处分扣分分值 优化行政处罚扣分分值并设置合理梯度 [4] - 对积极申请行政执法当事人承诺或开展先行赔付的公司适当减少扣分 [5] 监管协同实施 - 会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标 避免重复报送减轻行业负担 [3] - 证监会将做好规定实施工作 持续健全行业分类监管体系 [5] - 推进建设一流投资银行和投资机构 服务实体经济和资本市场高质量发展 [5]