瑞丰达及相关私募机构行政处罚案核心结论 - 证监会就“瑞丰达跑路”事件完成调查并作出行政处罚 对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元 对5名责任人员罚款1300余万元 对实际控制人孙伟采取终身证券市场禁入措施 [3] - 案件罚没合计4100万元 超过前期“优策案”的3500万元 处罚力度再创“史上最重” 相关私募机构管理人登记已被基金业协会注销 涉嫌犯罪线索已移送公安机关 [4] 对实际控制人孙伟及其控制机构的处罚 - 孙伟作为上海日赢、湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉等多家机构的实际控制人 因多项违法行为被罚款1190万元并被采取终身证券市场禁入措施 [4][5] - 具体违法行为包括：未按合同约定投资运作 未如实报送实际控制人和关联信息 向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益 [5] - 上海日赢因管理的14只基金产品部分募集资金未按合同约定投资运作 被罚1400万元 [5] - 湖南北辰渔人因管理的4只基金产品部分募集资金未按合同约定投资运作及未如实报送信息 被罚500万元 [5] - 常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉因未如实报送实际控制人和关联信息 各被罚款100万元 [5] 对瑞丰达及其余关联私募机构的处罚 - 瑞丰达因向基金业协会报送的实际控制人及关联方信息与实际不符 被罚款100万元 [6] - 关联私募机构广东钜米因报送办公地址不实及将基金产品投资管理职责委托他人行使 被没收违法所得207.91万元并罚款110万元 其法定代表人、总经理付某庆被罚33万元 副总经理陈某蒲被罚18万元 [7] - 关联私募机构上海君冠因管理的1只基金产品由第三方全权安排投资者与投资标的 玩忽职守 被罚款70万元 其法定代表人、总经理钱某华被罚款21万元 [7] - 关联私募机构上海泽恒因管理的2只产品由第三方全权安排投资者与投资标的 玩忽职守 被罚款140万元 其法定代表人、总经理、投资经理雷某同被罚42万元 [7] 私募基金行业监管动态 - 证监会近期持续严查私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等触及监管“底线”“红线”的恶劣违法违规行为 [7] - 2025年证监会组织了1.75万家机构开展自查评估和问题整改 对600余个机构和个人采取行政监管措施 立案稽查约30起 移送公安机关线索约40条 [8] - 2026年证监会还将督促私募机构自查自纠 抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为 [8]