利润分配 - 2024年半年度公司拟分配现金股利44,695,817.05元（含税），向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税）[3] - 2024年半年度每10股派息0.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，拟分配现金股利44,695,817.05元（含税），现金分红占利润分配总额的比例为100%[114] - 2023年年度利润分派以4469581705股为基数，每10股派0.90元人民币现金（含税）[148] 财务数据 - 合并报表中，本报告期营业收入3,329,177,662.17元，较上年同期减少15.39%[12] - 合并报表中，本报告期归属于上市公司股东的净利润653,598,725.73元，较上年同期减少8.42%[12] - 合并报表中，本报告期末资产总额94,747,063,208.47元，较上年度末减少1.53%[12] - 合并报表中，本报告期末负债总额66,364,600,439.12元，较上年度末减少2.54%[12] - 合并报表中，本报告期末归属于上市公司股东的净资产28,189,324,274.12元，较上年度末增加0.88%[12] - 母公司报表中，本报告期营业收入1,819,899,189.87元，较上年同期减少1.70%[12] - 母公司报表中，本报告期净利润647,228,009.52元，较上年同期减少0.12%[12] - 母公司报表中，本报告期扣除非经常性损益的净利润641,307,074.06元，较上年同期增加0.28%[12] - 母公司报表中，本报告期经营活动产生的现金流量净额3,141,078,298.44元，较上年同期增加402.44%[12] - 基本每股收益和稀释每股收益较上年同期均减少0.14%，加权平均净资产收益率减少0.07个百分点[13] - 资产总额895.43亿元，较上年度末减少2.35%；负债总额613.51亿元，较上年度末减少3.75%；所有者权益总额281.92亿元，较上年度末增加0.85%[13] - 非经常性损益合计794.96万元，上年同期为1515.76万元[16] - 核心净资本和净资本均为227.56亿元，较上年度末减少1.01%；净资产281.92亿元，较上年度末增加0.85%[17] - 风险覆盖率272.42%，较上年减少19.87个百分点；资本杠杆率26.75%，较上年增加0.29个百分点[17] - 货币资金162.88亿元，较上年度末增加14.81%；其中客户资金存款121.06亿元，较上年度末增加8.48%[19] - 融出资金77.52亿元，较上年度末减少6.56%；衍生金融资产5541.40万元，较上年度末减少61.32%[19] - 短期借款1001.00万元，较上年度末减少75.00%；应付短期融资款60.18亿元，较上年度末增加24.70%[19] - 交易性金融负债29.22亿元，较上年度末增加93.34%；衍生金融负债4.95亿元，较上年度末增加73.05%[19] - 代理买卖证券款144.58亿元，较上年度末增加12.52%；应付职工薪酬17.92亿元，较上年度末减少7.77%[19] - 本报告期末应交税费59543821.08元，较上年度末增长26.63%[20] - 本报告期手续费及佣金净收入745718398.06元，较上年同期减少17.36%[21] - 本报告期资产管理业务手续费净收入79533187.08元，较上年同期增长82.40%[21] - 本报告期归属于母公司股东的净利润653598725.73元，较上年同期减少8.42%[22] - 本报告期末货币资金12758339706.86元，较上年度末增长13.84%[23] - 本报告期末拆出资金157614586.30元，较上年度末增长208.80%[23] - 本报告期末衍生金融资产55292043.04元，较上年度末减少60.51%[23] - 本报告期末应付短期融资款6018257103.83元，较上年度末增长24.70%[24] - 本报告期末交易性金融负债2832389540.17元，较上年度末增长99.89%[24] - 本报告期末未分配利润3702232733.30元，较上年度末增长7.02%[24] - 手续费及佣金净收入为5.25亿元，较上年同期减少21.68%，其中经纪业务手续费净收入3.56亿元，减少13.26%，投资银行业务手续费净收入8486.29万元，减少60.49%[25] - 资产管理业务手续费净收入为7044.84万元，较上年同期增长85.57%[26] - 投资收益为10.95亿元，较上年同期增长9.11%[26] - 净利润为6.47亿元，较上年同期减少0.12%[26] - 2024上半年公司实现营业收入33.29亿元，同比减少15.39%；归属上市公司股东的净利润6.54亿元，同比减少8.42%[40] - 公司营业支出24.44亿元，同比减少17.22%；所得税费用2.18亿元，同比减少13.08%[41] - 公司经营活动产生的现金流量净额34.64亿元，上年同期为 - 2633.65万元；投资活动产生的现金流量净额 - 1.09亿元，上年同期为 - 2457.79万元；筹资活动产生的现金流量净额 - 12.32亿元，上年同期为 - 15.67亿元；现金及现金等价物净增加额21.23亿元，上年同期为 - 16.17亿元[41] - 公司营业收入33.29亿元，同比减少15.39%，手续费及佣金净收入7.46亿元，同比降17.36%，投资收益10.89亿元，同比增3.24%，其他业务收入12.86亿元，同比降26.15%[43] - 公司营业支出24.44亿元，同比减少17.22%，业务及管理费11.59亿元，同比降5.28%，其他业务成本12.48亿元，同比降27.20%[46] - 公司现金及现金等价物变动净额21.23亿元，较上年同期增加37.40亿元，经营活动现金流净额34.64亿元，同比增加34.90亿元[46][48] - 财富管理板块营业收入3.80亿元，同比降5.74%，毛利率24.85%，同比减少7.17个百分点[49] - 自营投资板块营业收入11.84亿元，同比增7.39%，毛利率89.30%，同比减少1.27个百分点[49] - 投资银行板块营业收入0.84亿元，同比降58.81%，毛利率 - 65.27%，同比减少72.08个百分点[49] - 信用业务板块营业收入2.43亿元，同比降2.21%，毛利率85.34%，同比减少7.68个百分点[49][50] - 资产管理板块营业收入0.79亿元，同比增83.10%，毛利率14.76%，同比增加18.82个百分点[49] - 财富信用板块实现营业收入6.23亿元，信用业务实现营业收入2.43亿元，截至6月末融资融券余额72.54亿元，待购回初始交易金额30.80亿元，同比降6.99%[50] - 证券投资业务实现投资收益（含公允价值变动收益）13.97亿元，占营业收入41.96%，同比减少2.09%[43] - 2024上半年自营投资板块营业收入11.84亿元，同比增长7.39%[51] - 2024上半年A股市场44家企业首发上市，同比下降74.57%，IPO筹资额324.93亿元，同比下降84.50%，公司投资银行业务板块营业收入8389.33万元[52] - 2024上半年公司完成2单推荐挂牌项目、2单新三板定增，新增立项股权类项目14单，在审IPO项目3单等；债权类业务新增项目立项57单，完成债券主承销项目发行43单，同比增长48.28%，承销规模219.24亿元，同比增长37.60%[54] - 2024上半年资产管理业务营业收入7925.12万元，同比增长83.10%，资产管理总规模349.18亿元，较上年末增长8.52%[55] - 2024上半年公司研究咨询业务依托26个卖方研究团队，覆盖25个行业领域，自主研发的智能决策平台VSignals系统上线重要功能，新增设产业研究院[56] - 2024年陕西省营业部营业收入3.01亿元，同比下降9.47%；北京市营业收入531.61万元，同比下降18.65%；上海市营业收入1966万元，同比下降15.32%等[57][58] - 2024年母公司合计营业收入18.20亿元，同比下降1.70%；子公司营业收入15.09亿元，同比下降27.56%；合计营业收入33.29亿元，同比下降15.39%[58] - 公司合计营业利润为8.85亿元，较上年同期的9.83亿元减少9.91%[60] - 截至2024年6月30日，公司资产总额为947.47亿元，同比上年度末减少1.53%；负债总额为663.65亿元，同比上年度末减少2.54%[61] - 货币资金本报告期末金额为162.88亿元，占总资产比例17.19%，较上年末比重增加2.45%，因客户资金及公司存款规模增加[62] - 融出资金本报告期末金额为77.52亿元，占总资产比例8.18%，较上年末比重减少0.44%，因融资业务规模减少[62] - 买入返售金融资产本报告期末金额为42.13亿元，占总资产比例4.45%，较上年末比重减少0.30%，因债券买断式逆回购业务规模减少[63] - 交易性金融资产本报告期末金额为562.69亿元，占总资产比例59.39%，较上年末比重减少2.04%，因债券、公募基金投资规模减少[63] - 应付短期融资款本报告期末金额为60.18亿元，占总资产比例6.35%，较上年末比重增加1.33%，因短期融资券规模增加[63] - 交易性金融负债本报告期末金额为29.22亿元，占总资产比例3.08%，较上年末比重增加1.51%，因债券借贷和挂钩股指、黄金合约的浮动型收益凭证规模增加[63] - 衍生金融负债本报告期末金额为4.95亿元，占总资产比例0.52%，较上年末比重增加0.22%，因场外衍生品业务规模以及公允价值变动[63] - 在建工程本报告期末金额为3.62亿元，占总资产比例0.38%，较上年末比重增加0.05%，因办公楼建造投入增加[63] - 截至报告期末，公司资产总额为947.47亿元，投资类资产占比59.52%，货币资金等合计占比22.40%，融出资金等合计占比12.63%，固定资产等合计占比1.29%[64] - 卖出回购金融资产款为203.21亿元，占总资产比例21.45%，较上年末减少4.15%，因质押式、买断式卖出回购业务规模减少[64] - 代理买卖证券款为144.58亿元，占总资产比例15.26%，较上年末增加1.91%[64] - 公司扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的负债总额为519.07亿元，资产负债率为64.65%，较同口径上年末减少1.62个百分点[65] - 交易性金融资产期初数为591.04亿元，期末数为562.69亿元，本期公允价值变动损益为2.35亿元[66] - 衍生金融资产期初数为1.43亿元，期末数为0.55亿元，本期公允价值变动损益为 - 0.21亿元[66] - 其他债权投资期初数为0.30亿元，期末数为0.15亿元，本期出售金额为1.41亿元[68] - 其他权益工具投资期初数为0.24亿元，期末数为0.15亿元，本期出售金额为0.30亿元[68] - 交易性金融负债期初数为15.11亿元，期末数为29.22亿元，本期购买金额为544.74亿元，本期出售金额为530.68亿元[68] - 衍生金融负债期初数为2.86亿元，期末数为4.95亿元，本期公允价值变动损益为9.88亿元[68] - 应收款项本报告期末为55,413,993.04元和231,853,653.82元，较上年度末减少61.32%和54.61%[70] - 衍生金融负债本报告期末为495,052,049.53元，较上年度末增加73.05%[70] - 投资银行业务手续费净收入本报告期为84,862,913.58元，较上年同期减少60.49%[70] - 资产管理业务手续费净收入本报告期为79,533,187.08元，较上年同期增加82.40%[70] - 返售业务资金净减少额本报告期末为274,377,676.54元，较上年度末减少90.52%[71] - 代理买卖证券收到的现金净额本报告期为1,609,200,533.68元，较上年同期增加840.47%[71] - 收到其他与经营活动有关的现金本报告期为4,541,986,227.40元，较上年同期减少37.26%[71] - 支付的各项税费本报告期为213,762,550.43元，较上年同期减少52.69%[71]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为15.95亿元人民币，同比下降12.01%[3] - 2024年第一季度营业收入为15.95亿元，同比下降12.0%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为1.96亿元人民币，同比下降45.24%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.89亿元人民币，同比下降46.62%[3] - 归属于母公司股东的净利润为1.96亿元，同比下降45.2%[24] - 基本每股收益为0.0439元，同比下降45.3%[24] - 加权平均净资产收益率为0.70%，同比下降0.62个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为5.27亿元，同比下降3.9%[24] - 支付的各项税费同比下降32.50%，从1.53亿元降至1.03亿元[26] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长3.71%，从2.63亿元增至2.72亿元[26] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入为3.56亿元，同比增长6.4%[23] - 投资银行业务手续费净收入为3629.90万元人民币，同比增长29.18%[9] - 资产管理业务手续费净收入为2371.08万元人民币，同比增长59.97%[9] 利息相关收入与支出 - 利息净收入为-0.66亿元，同比改善24.3%[23] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长22.94%，从5.92亿元增至7.28亿元[26] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益为3.62亿元，同比下降16.6%[23] - 公允价值变动收益为1.25亿元人民币，同比下降62.01%[9] - 公允价值变动收益为1.25亿元，同比下降62.0%[23] 资产和负债变化（环比） - 公司货币资金从年初141.86亿元增至157.18亿元，环比增长10.8%[20] - 融出资金从年初82.96亿元降至80.59亿元，环比减少2.9%[21] - 买入返售金融资产从年初45.72亿元增至73.69亿元，环比增长61.2%[21] - 金融投资从年初591.58亿元降至572.29亿元，环比减少3.3%[21] - 客户资金存款从111.60亿元增至121.79亿元，环比增长9.1%[21] - 交易性金融负债从15.11亿元增至44.99亿元，环比增长197.6%[21] - 总资产为985.33亿元人民币，较上年度末增长2.40%[4] - 总负债为702.07亿元，较年初增长3.1%[22] - 归属于母公司股东权益为281.39亿元，较年初增长0.7%[22] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，本期为21.68亿元，上期为-5.58亿元[26] - 代理买卖证券收到的现金净额同比增长112.06%至12.25亿元[11] - 收到其他与经营活动有关的现金同比增长75.05%至48.22亿元[11] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额同比下降100%至-22.55亿元[11] - 为交易目的而持有的金融资产净减少28.18亿元，上期为净增加22.55亿元[26] - 回购业务资金净减少额同比增长155.41%至13.49亿元[11] - 投资活动产生的现金流量净额为-0.80亿元，上期为-0.36亿元[26] - 购建固定资产等长期资产支付的现金同比增长195.43%至5221.73万元[12] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.75亿元，上期为5.93亿元[27] - 发行债券收到的现金同比增长9.02%，从53.20亿元增至58.00亿元[27] - 偿还债务支付的现金同比增长25.92%，从45.40亿元增至57.18亿元[27] - 分配股利等偿付利息支付的现金同比增长46.51%至2.46亿元[12] - 期末现金及现金等价物余额为181.18亿元，较期初的162.05亿元增长11.80%[27] 其他综合收益 - 其他综合收益税后净额同比下降137.23%至-140.68万元[13] 股东信息和股权结构 - 陕西投资集团有限公司持股35.65%为第一大股东[14] - 上海城投控股股份有限公司持股10.26%为第二大股东[14] - 中国建设银行-国泰中证全指证券公司ETF持股1.27%[15] - 控股股东陕投集团持股35.65%，合计持股36.79%[19] 公司战略和资本运作 - 陕投集团计划增持1-2亿元，价格上限8.26元/股[19] - 公司拟回购5000万-1亿元股份用于股权激励[19] - 公司向西部优势资本增资2亿元人民币[19]

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2023年营业收入为68.94亿元人民币，同比增长29.87%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为4.31亿元人民币，同比大幅增长170.76%[37] - 扣除非经常性损益的净利润为4.17亿元人民币，同比增长177.16%[37] - 母公司营业收入为31.77亿元人民币，同比增长49.89%[39] - 母公司净利润为4.22亿元人民币，同比增长160.62%[39] - 第四季度营业收入为11.71亿元人民币，净利润为2.90亿元人民币[42] - 基本每股收益为0.10元，同比增长170.82%[37] - 归属于母公司股东的净利润同比增长170.76%至11.657亿元人民币[50] - 公司2023年合并营业收入68.94亿元同比增长29.87%[63] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润11.66亿元同比增长170.76%[63] - 母公司2023年营业收入31.77亿元同比增长49.89%[64] - 母公司2023年利润总额14.02亿元同比增长161.57%[64] - 母公司2023年净利润10.99亿元同比增长160.62%[64] - 公司2023年营业收入为68.94亿元，同比增长29.87%[67] - 公司2023年营业收入总额为689.43亿元人民币，同比增长29.87%[81] - 公司2023年营业利润总额为154.47亿元人民币，同比大幅增长161.91%[82] - 资产处置收益大幅增长至356,531.37千元，同比上升245.09%，主要因西部期货非流动资产处置收益增加[90] - 营业外收入增长至2,038,120.63千元，同比上升274.49%，主要因西部永唐违约金收入增加[90] - 基本每股收益为0.2608元，同比增长170.82%，归因于归母净利润增加[90] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 营业支出53.50亿元，同比增长13.37%[68] - 业务及管理费22.81亿元，同比增长10.39%，占营业支出42.65%[68] - 所得税费用3.34亿元，同比增长166.51%[70] - 信用减值损失改善至-808,429.19千元，同比减少105.93%，因买入返售金融资产预期信用减值损失减少[90] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到2.51亿元人民币[37] - 经营活动现金流量净额2.51亿元，同比改善49.96亿元[71] - 现金及现金等价物净减少17.28亿元，同比多减10.35亿元[71] - 发行债券收到的现金为23,503,780千元，同比减少29.01%[90] - 代理买卖证券支付的现金净额为1,257,482.65千元，同比增长235.82%[90] 业务线表现：财富信用业务 - 财富信用板块营业收入12.77亿元股基交易市占率提升1.2%[74] - 投顾协议签约数同比增长73%两融余额77.77亿元[74] - 股票质押业务期末待购回初始交易金额30.75亿元同比增长0.11%[74] - 手续费及佣金净收入同比下降5.55%至17.185亿元人民币，其中经纪业务收入下降17.79%至7.944亿元人民币[50] - 手续费及佣金净收入17.19亿元，同比下降5.55%，占营业收入24.93%[67] 业务线表现：自营投资业务 - 自营投资板块营业收入17.60亿元，同比增长173.71%，毛利率93.41%[73] - 自营投资板块营业收入17.60亿元同比增长173.71%利润总额16.44亿元同比增长192%[75] - 投资收益同比增长15.96%至20.245亿元人民币[50] - 投资收益20.24亿元，同比增长15.96%，占营业收入29.36%[67] - 公司证券投资报告期损益总额为22.54亿元人民币[96] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务营业收入34,726.19万元同比增长6.04%[77] - 债券主承销项目72单同比增长89.47%主承销规模388.26亿元同比增长89.7%[77] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长60.89%至1.183亿元人民币[50] - 资产管理业务营业收入1.10亿元同比增长22.86%总规模321.75亿元较上年末增长18.49%[78] 子公司表现 - 西部期货有限公司实现营业收入31.93亿元人民币，净利润613.34万元人民币[104][105] - 西部利得基金管理有限公司资产管理总规模987亿元人民币，非货币公募基金管理规模677亿元人民币同比增长18%[107] - 西部优势资本投资有限公司在管基金认缴规模53.15亿元人民币[106] - 西部证券投资（西安）有限公司投后管理规模7.13亿元人民币[108] 地区表现 - 总部（含分公司）营业收入242.67亿元人民币，同比大幅增长85.56%[81] - 陕西省作为核心市场营业收入63.27亿元人民币，同比下降8.30%[81] - 总部（含分公司）营业利润101.92亿元人民币，同比激增1064.64%[82] - 陕西省营业利润38.28亿元人民币，同比下降10.72%[82] 资产和负债结构 - 公司资产总额为962.21亿元人民币，较上年末增长0.43%[37] - 归属于上市公司股东的净资产为279.44亿元人民币，同比增长3.43%[37] - 母公司总资产916.94亿元较上年增长0.47%[64] - 母公司净资产279.54亿元较上年增长3.17%[64] - 母公司净资本229.89亿元较上年增长1.67%[64] - 核心净资本同比增长1.67%至229.89亿元人民币[46] - 净资产同比增长3.17%至279.54亿元人民币[46] - 公司2023年末资产总额962.21亿元人民币，同比微增0.43%[83] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后资产总额833.72亿元人民币，同比增长2.49%[83] - 公司2023年末负债总额680.97亿元人民币，同比下降0.80%[83] - 扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后负债总额552.49亿元人民币，同比增长1.96%[83] - 公司资产总额为962.21亿元，其中投资类资产占比61.67%[85] - 货币资金减少至141.86亿元（占比14.74%），同比下降1.19个百分点[84] - 交易性金融资产增加至591.04亿元（占比61.43%），同比增长1.73个百分点[84] - 应付债券增加至152.90亿元（占比15.89%），同比增长2.81个百分点[85] - 卖出回购金融资产款减少至246.34亿元（占比25.60%），同比下降0.98个百分点[85] - 融出资金增加至82.96亿元（占比8.62%），同比增长0.80个百分点[84] - 买入返售金融资产减少至45.72亿元（占比4.75%），同比下降3.01个百分点[84] - 代理买卖证券款减少至128.49亿元（占比13.35%），同比下降1.74个百分点[85] - 其他资产增加至26.31亿元（占比2.73%），同比增长1.84个百分点[85] - 扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.27%，同比下降0.34个百分点[85] - 交易性金融资产期末余额为591.04亿元人民币，较期初572.03亿元人民币增长3.3%[86] - 衍生金融资产期末余额为1.43亿元人民币，较期初0.52亿元人民币大幅增长176.24%[89] - 其他债权投资期末余额为0.30亿元人民币，较期初3.48亿元人民币大幅下降91.38%[89] - 交易性金融负债期末余额为15.11亿元人民币，较期初1.48亿元人民币激增920.52%[89] - 衍生金融负债期末余额为2.86亿元人民币，较期初0.46亿元人民币激增522.12%[89] - 买入返售金融资产下降38.53%至45.72亿元人民币[89] - 短期融资款下降42.77%至48.26亿元人民币[89] - 其他负债激增498.23%至28.29亿元人民币，主要因场外衍生品业务预收金增加[89] - 未分配利润同比增长21.07%至32.85亿元人民币[49] - 未分配利润同比增长18.25%至34.593亿元人民币[52] - 融出资金同比增长10.76%至82.96亿元人民币[48] - 融出资金同比增长10.76%至82.96亿元人民币[51] - 衍生金融资产同比大幅增长176.24%至1.43亿元人民币[48] - 衍生金融资产同比增长169.95%至1.4亿元人民币[51] - 交易性金融负债激增920.52%至15.11亿元人民币[48] - 交易性金融负债激增2280.54%至14.17亿元人民币[51] - 应付债券同比增长22.01%至152.90亿元人民币[48] - 应付债券同比增长22.01%至152.901亿元人民币[51] - 其他负债同比激增395.21%至21.346亿元人民币[52] - 货币资金同比下降7.07%至141.86亿元人民币[48] - 公司扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的负债总额为552.49亿元，其中卖出回购金融资产款占比44.59%[92] - 应付债券为152.90亿元，占负债总额27.68%[92] - 短期借款、应付短期融资款、拆入资金为74.49亿元，占比13.48%[92] - 公司资产受限总额达288.71亿元人民币，其中交易性金融资产质押规模达275.87亿元人民币[87] - 货币资金受限规模为3.47亿元人民币，主要为风险准备金和银行承兑汇票保证金[87] - 公司证券投资总额期末账面价值为593.02亿元人民币[96] - 公司持有的前十只证券期末账面价值总计为453.82亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债19期末账面价值为65.59亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债20期末账面价值为16.81亿元人民币[96] - 公司持有的23附息国债12期末账面价值为12.72亿元人民币[96] - 公司持有的宝盈金元宝15号基金期末账面价值为9.30亿元人民币[96] 风险控制指标 - 风险覆盖率下降31.72个百分点至292.03%[46] - 流动性覆盖率骤降441.92个百分点至251.95%[46] 管理层讨论和指引 - 公司2024年是落实十四五规划的关键一年[111] - 公司持续优化融资计划及方式以控制融资成本[115] - 公司推进财富信用、自营投资、投资银行、资产管理及机构业务五大板块转型升级[116] - 公司构建完整数字化能力支撑体系和网络安全防护能力[117] - 公司持续优化风险管理指标工具模型及管理机制[118] - 公司统筹资产配置实现对重点业务领域的有效资金支持[120] - 公司市场风险管理采用风险价值(VaR)和压力测试等控制手段将风险控制在可承受范围内[133] - 信用风险管理通过违约概率、违约损失率和违约风险敞口等计量工具预计预期损失[134] - 公司流动性风险管理包括持有充足优质流动性资产并建立流动性应急计划以防范风险[135] - 操作风险管理覆盖各部门及各岗位并建立系统化信息共享和处置监控机制[136] - 声誉风险管理建立全流程管控机制包括识别评估控制和监测等环节[137] - 合规风险管理通过合规审查和监测等手段及时发现处理合规风险[138] - 创新业务风险管理落实事前评估事中跟踪事后回溯的全链条跟踪机制[139] - 公司持续优化风险限额体系提升市场风险监测能力[133] - 信用风险管理加强场外衍生品交易对手的评级与授信管理[134] - 流动性风险管理保持融资渠道畅通多元化并优化资产负债管理体系[135] - 公司建立新业务风险评估机制并纳入风险管理培训[140] - 公司保障充足信息技术投入确保系统安全稳健运行[141] 面临的风险 - 公司面临因政策变化导致业务收入受较大影响的风险[122] - 公司市场风险主要来源于自营业务、做市业务及其他投资活动[123] - 公司信用风险涉及股票质押回购、融资融券等融资类业务[124] - 公司信用风险管理面临违约率维持高位和监管趋严的挑战[124] 公司治理与股东回报 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.90元（含税），总分配现金股利402,262,353.45元（含税）[3] - 分配后剩余未分配利润为3,057,063,821.65元[3] - 2023年度现金分红预案为每10股派发现金红利0.90元（含税），总金额402,262,353.45元[198] - 2022年度现金分红方案为每10股派发现金红利0.49元（含税），总金额219,009,503.55元[199] - 2021年度现金分红方案为每10股派发现金红利1.07元（含税），总金额478,245,242.44元[200] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润的30%[196] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求为80%[196] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为40%[196] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为20%[196] - 截至2023年末总股本为4,469,581,705股[198] - 2023年分红后剩余未分配利润为3,057,063,821.65元[198] - 2022年分红后剩余未分配利润为2,702,633,785.64元[199] - 公司2023年年度报告经致同会计师事务所审计并出具标准无保留意见[3] - 公司2023年年度报告需追溯调整或重述以前年度会计数据，原因为会计政策变更[36] - 公司未聘请报告期内履行持续督导职责的保荐机构和财务顾问[34] - 公司2023年召开股东大会2次、董事会6次、监事会3次[144] - 公司2022年度股东大会投资者参与比例为50.9306%[147] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.0128%[148] - 公司通过投资者热线全年回复投资者提问三百余次[142] - 公司通过互动平台及业绩说明会回复投资者提问数十次[142] - 公司修订独立董事制度并制定独立董事专门会议工作规则[144] - 公司不存在与控股股东同业竞争情况[146] - 公司业务资产人员财务机构保持独立完整[145] - 报告期内董事会共召开6次会议[172] - 所有董事均未连续两次未亲自参加会议[172] - 董事徐谦出席股东大会次数为0次[172] - 独立董事共发表5项独立意见[174] - 董事会下设5个专门委员会[175] - 战略委员会召开1次会议审议年度战略规划[177] - 提名委员会召开2次会议审议工作规则修订[177] - 风险控制委员会召开3次会议审议风险管理政策[177] - 公司2023年自有资金投资业务规模及风险限额指标获审议通过[177] - 公司2023年信用业务规模获风险控制委员会审议通过[177] - 公司2023年风险控制委员会审议了上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况[178] - 公司审计委员会2023年4月25日审议了2022年度报告及内部控制评价报告等12项议案[178] - 公司2023年8月23日审计委员会指出内审部门需关注审计问题是否实质性整改[179] - 公司2023年10月9日审计委员会建议建立与审计覆盖相适应的审计工作机制[179] - 公司2023年10月24日审计委员会要求持续完善内控管理等工作[179] - 公司2023年12月18日审计委员会建议科学规划统筹安排审计工作发展[180] - 公司薪酬与考核委员会2023年4月25日审议了2022年度董事及高管人员绩效考核和薪酬情况专项说明[180] - 公司2023年12月22日薪酬与考核委员会审议修订了年度考核激励制度等提案[180] - 公司监事会2023年按照法律法规加强财务监督和组织建设[181] - 公司2022年度利润分配预案获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年第一季度报告于2023年4月25日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年半年度报告及其摘要于2023年8月23日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年第三季度报告于2023年10月24日获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2023年度信用业务规模及自有资金投资业务规模风险限额指标提案获董事会通过[168] - 公司2023年度日常关联交易预计提案获董事会及监事会表决通过[168][170] - 公司2022年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告获监事会通过[170] - 公司2023年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告获监事会通过[170] - 公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告获监事会通过[170] - 公司2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告获监事会通过[170] 高管与董事薪酬 - 公司董事、监事及高级管理人员2023年度税前薪酬总额为1410.33万元人民币[150] - 董事长徐朝晖2023年度税前薪酬为94.54万元人民币[149] - 总经理齐冰2023年度税前薪酬为199.58万元人民币[150] - 副总经理兼董事会秘书黄

特别提示： 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-069 西部证券股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第一次 临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。 （1）本次股东大会现场会议于2023年11月14日14:30在西安市东 新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。 （2）本次股东大会网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年11 月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月14日9:15-15:00。 2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持， 公 司 董 事 会 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 ...

北京金诚同达（西安）律师事务所 关于 西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 710061 电话：029-8112 9966 传真：029-8112 1166 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 目 录 | 一、本次股东大会的召集与召开程序 ………………………………………………………………………………………… 4 - | | --- | | 二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格 | | 三、本次股东大会的表决程序及表决结果………………………………………………………………………………… 5- | | 四、结论意见 | - 1 - 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（西安）律师事务所关于 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 致：西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 202 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-068 西部证券股份有限公司 关于控股股东、实际控制人计划增持公司股份 的公告 本次计划增持主体保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司（以下简 称"陕投集团"）计划自本公告披露之日起 6 个月内通过二级市场集 中竞价的方式增持公司股份，累计增持金额不低于人民币 1亿元，不 超过人民币 2 亿元，增持价格上限不高于 8.26 元/股。 2、本次股份增持未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实 际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。 2023 年 11 月 2日，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"） 收到公司控股股东、实际控制人陕投集团发来的《关于增持西部证券 股份计划的告知函》。基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投 资价值的认可，公司控股股东、实际控制人陕投集团计划自本公告披 露之日起 6个月内通过二级市场集中竞价的方式增持 ...

基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为 提升长期股东回报、促进管理团队长期激励与约束机制，推动员工与 股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值，增强投资者信心， 有效推动公司的长远健康发展，公司董事长徐朝晖女士提议通过集中 竞价交易方式回购公司部分股份，并在未来适宜时机用于股权激励或 员工持股计划、减少公司注册资本等。 二、提议内容 1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份用途包括但不限于股权激励或员 工持股计划、减少公司注册资本等法律法规允许的用途。 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式进行股份回购。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-067 西部证券股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董 事长徐朝晖女士《关于提议西部证券股份有限公司回购公司股份的 函》，具体内容如下： 一、提议回购股份的原因和目的 4、回购股份的 ...

收入和利润（同比环比） - 营业总收入本报告期达17.89亿元，同比增长10.14%[3] - 年初至报告期末营业总收入累计57.23亿元，同比增长31.12%[3] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为1.62亿元，同比增长17.66%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润累计8.76亿元，同比增长76.17%[3] - 营业收入57.23亿元，同比增长31.1%（上年同期43.65亿元）[22] - 净利润9.02亿元，较上年同期5.22亿元增长72.7%[22] - 基本每股收益0.1960元，较上年同期0.1113元增长76%[22] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金13.06亿元，同比增长2.6%[24] 各业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入增长45.87%至261,651,629.97元[11] - 资产管理业务手续费净收入增长70.06%至69,460,737.32元[11] - 大宗商品贸易收入增长38.15%至2,753,445,218.56元[11] - 经纪业务手续费收入6.22亿元，较上年同期7.66亿元下降18.9%[22] 资产和负债变化 - 衍生金融资产较年初增长207.30%，主要因衍生工具规模及公允价值变动[9] - 交易性金融负债较年初增长3982.77%，主要因债券借贷和收益凭证规模增加[9] - 场外期权业务预付金增加导致其他资产较年初增长141.85%[9] - 短期融资券规模减少使应付短期融资款较年初下降42.90%[9] - 货币资金为142.28亿元人民币，较年初152.66亿元下降6.8%[19] - 融出资金为80.91亿元人民币，较年初74.90亿元增长8.0%[19] - 交易性金融资产为571.53亿元人民币，较年初572.03亿元基本持平[19] - 衍生金融资产为1.59亿元人民币，较年初0.52亿元增长206%[19] - 买入返售金融资产为72.50亿元人民币，较年初74.38亿元下降2.5%[19] - 公司总资产从年初9567.02亿元增长至9598.08亿元，增加31.06亿元[20] - 交易性金融负债从1.48亿元大幅增至60.47亿元，增长3985%[20] - 应付债券从125.32亿元增至151.69亿元，增长21%[20] - 其他资产从8.56亿元增至20.71亿元，增长142%[20] 现金流表现 - 回购业务资金净减少额达6,576,048,000.00元[12] - 融出资金净减少额达1,216,028,956.80元[12] - 经营活动现金流入增长335.86%至11,435,926,012.15元[12] - 拆入资金净减少额增长201.09%至1,289,000,000.00元[13] - 办公楼项目投资支出增长63.81%至116,880,296.99元[13] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正为4.04亿元，上年同期为负41.75亿元[24] - 经营活动现金流入小计156.92亿元，同比增长23.6%[24] - 经营活动现金流出小计152.88亿元，同比下降9.4%[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金24.62亿元，同比增长8.0%[24] - 回购业务资金净增加额65.76亿元，上年同期无此项[24] - 发行债券收到的现金204.80亿元，同比下降17.0%[24][25] - 偿还债务支付的现金213.89亿元，同比增长15.6%[24][25] - 期末现金及现金等价物余额164.88亿元，同比下降15.6%[25] - 现金及现金等价物净增加额为负14.45亿元，上年同期为9.15亿元[25] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动收益由负转正至291,090,445.79元[11] - 投资收益达15.51亿元，较上年同期13.49亿元增长15%[22] - 公允价值变动收益2.91亿元，较上年同期亏损1.71亿元实现大幅改善[22] 股东和股权结构 - 陕西投资集团有限公司持股35.32%为第一大股东[14] - 陕西投资集团持有公司股份12.18亿股，占总股本36.46%[16] - 上海城投控股持有公司股份4.58亿股，占总股本13.7%[16] - 香港中央结算有限公司持有公司股份0.95亿股，占总股本2.8%[16] 融资和发债活动 - 公司2023年累计发行8期短期融资券[17][18] - 公司2023年面向专业投资者发行3期公司债券[18] 其他财务指标 - 加权平均净资产收益率本报告期为0.59%，同比增加0.08个百分点[4] - 总资产报告期末达959.81亿元，较上年度末增长0.33%[4]

稽核审计工作管理制度 XBZQ PD9.2.4/02 西部证券股份有限公司 稽核审计工作管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西部证券股份有限公司(以下简称"公司")内部稽核 审计工作,明确稽核审计部门的地位与职能,保证稽核审计工作质量,建立健 全公司内部控制制度,根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《内部审计基本准则》《证券公司内部控制指引》《证券 公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《西部证券股份有 限公司章程》规定,结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部稽核审计，是指公司运用系统、规范的方法， 对业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议， 促进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工 作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。公司党委对年度内部审 计工作计划、重要问题处置意见及其他内部审计重大事项通过党委会进行 前置研究讨论。 第四条 公司应当加强内部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公 ...

西部证券股份有限公司 2023 年度第十二期短期融资券已于 2023 年 10 月 23 日发行，缴款日为 2023 年 10 月 24 日，相关发行情况如 下： | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 西部证券 CP012 | 短期融资券代码 | 072310223 | | 发行日 | ...