人员履职 - 2023年独立董事徐立友出席董事会等各类会议无缺席，出席率100%[4][5] 机构聘任 - 2023年续聘信永中和会计师事务所为财务及内控审计机构[9] 议案审议 - 2023年通过聘任总经理、提名董事候选人、选举董事等议案[10] 关联交易 - 徐立友认为2023 - 2024年关联交易遵循公平原则，无损害股东利益情形[9] 调研参会 - 2023年徐立友参与市场调研并参加农机展览会[7]

人员与业务规模 - 截至2023年12月31日，有合伙人245人，注会1656人，签过证券服务审计报告注会超660人[2] 业绩数据 - 2022年度业务总收入39.35亿元，审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元[2] - 2022年度上市公司审计客户366家，年报审计收费4.62亿元，同行业上市公司审计客户237家[2] 人员资质 - 签字项目合伙人马传军等近三年签署或复核上市公司多家[3][4] 合规与质量 - 项目相关人员近三年无违规受罚情况[4] - 2023年审计无重大意见分歧，近一年未识别出质量管理缺陷[5][6] 审计服务 - 针对公司制定审计方案，配备专属团队及后服务支持体系[7][9] 风险保障 - 截至2023年末，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[11]

会议情况 - 2023年公司董事会会议10次，王书茂出席10次[4] - 2023年公司股东大会会议3次，王书茂出席3次[4] - 2023年公司召开2次独立董事专门会议，王书茂均出席[6] 人事变动 - 2023年10月23日公司审议通过聘任总经理及提名董事候选人议案[11] - 2023年12月8日公司审议通过选举公司董事议案[11] 其他事项 - 2023年8月王书茂调研柴油机YTN3生产线等生产现场[7] - 2023年10月王书茂参加“2023中国国际农业机械展览会”[7] - 公司续聘信永中和会计师事务所为2023年度审计机构[9]

审核工作情况 - 2023年董事会审核委员会召开9次会议，委员全出席[2] - 2023年1月审核2022年度业绩预告确保合规[5] 报告审核结果 - 认为2022年半年报和三季报追溯调整符合要求[5] - 认为4份定期报告执行会计政策反映经营财务状况[6] 交易与政策审核 - 认为关联交易审批合规，金额未超上限[7] - 认为增加与采埃孚关联交易上限符合商业利益[7] 内控与审计评价 - 审议通过内控评价计划和报告，认为内控体系健全[9] - 认为信永中和审计服务好，意见客观公正[10]

业绩与荣誉 - 2023年公司发放救助及保障金300余万元[72] - 近三年职工满意度均超过96%[72] - 2023年公司入选全国首批200家创建世界一流专精特新示范企业[61] - 2023年公司荣膺“全国质量标杆”称号[57] - 公司获《中国企业ESG实践观察白皮书暨上市公司ESG现状与趋势分析报告》环境维度（E）优秀案例[39] - 公司获第一届国新杯·ESG金牛奖央企五十强[39] - 公司获2023大河财富中国论坛中原ESG领军企业[39] - 公司获第十七届中国上市公司成长百强[39] - 公司获第十八届中国上市公司董事会金圆桌奖公司治理特别贡献奖[39] - 2023年获得多项科技奖项，如河南省科学技术奖一等奖等[176] 产品情况 - 公司拖拉机功率覆盖25 - 400马力[35] - 公司“东方红”非道路用柴油机排量从2L到12L，功率从10KW到450KW[35] - 2023年3月20日东方红LQ2104动力换挡拖拉机批量下线，10月26日东方红HB2204混合动力拖拉机商品化上市[179][181] - 东方红无人驾驶拖拉机直线误差不超过2厘米，与传统播种方式相比节约棉种50%以上[192][193] - 2023年9月15 - 17日，公司携34台套产品参加中国·定西马铃薯大会，东方红MH804M丘陵山地拖拉机适用于特殊作业环境[99] 未来展望 - 到2025年，公司万元产值综合能耗和二氧化碳排放比2020年下降20%[102] 新技术研发 - 公司采用活性炭吸附脱附+催化燃烧等技术开展涂装废气治理提标改造[114] - 2023年公司打造营销服务云平台、防勒索安全管控平台、IAM统一身份管理平台推进数字化建设[191] 市场活动 - 2023年10月26日公司携产品参加“中国国际农业机械展览会”[84] - 2023年11月28日公司参加首届中国国际供应链促进博览会[89] 新策略 - 2023年公司全面推进进口件国产化替代工作[87] 环境与能耗数据 - 2023年公司单位产值综合能耗同比下降3%以上，单位产值二氧化碳排放量同比下降3.6%以上，温室气体排放总量同比减少13320吨二氧化碳当量[104] - 2023年公司温室气体排放总量为185,909吨二氧化碳当量，总温室气体排放强度为0.179吨二氧化碳当量/万元产值[105] - 大拖公司2023年万元产值新水用量目标0.1078立方米/万元，实际完成0.0862立方米/万元[119] - 中小拖公司2023年万元产值新水用量目标0.1198立方米/万元，实际完成0.1196立方米/万元[119] - 柴油机公司2023年万元产值新水用量目标0.3607立方米/万元，实际完成0.3069立方米/万元[119] - 大拖公司2023年万元产值综合能耗目标0.0096吨标准煤/万元，实际完成0.0115吨标准煤/万元[123] - 中小拖公司2023年万元产值综合能耗目标0.0122吨标准煤/万元，实际完成0.0121吨标准煤/万元[123] - 柴油机公司2023年万元产值综合能耗目标0.0290吨标准煤/万元，实际完成0.0257吨标准煤/万元[123] - 福莱格公司制冷系统补水量下降约50%[124] 安全与健康数据 - 2023年公司因工伤损失工作日数为364天[157] - 2023年公司组织110场次安全教育培训[156] - 职业病危害因素综合达标率92.65%，同比上升1.52%[159] - 完成1860名接触职业病危害作业人员职业健康体检，计划完成率和在岗体检率均为100%[159] 职工关怀数据 - 2023年全年救助1017人次，发放各类救助款180余万元，同比增长26.8%[170] - 2023年发放互助互济救助近40万元，为近400人次职工申领大病和医疗互助保障金超100万元[170] - 2023年为192名职工提供心理体检及心理咨询服务[170] - 2023年为320余个职工家庭提供职工子女托管服务，为223名考上大学的职工子弟发放行李箱，为11名困难职工大学就读子女安排暑期见习岗位[170] 管理与认证 - 2023年公司通过知识产权管理体系认证[189] - 公司按照GB/T19001 - 2016、IATF16949标准要求规范质量管理体系，有16个程序文件和26个管理办法[197] - 公司持有GB/T19001 - 2016质量管理体系认证[198] - 2023年公司通过环境管理体系再认证审核，100%完成年度环境管理目标，环境保护违法违规行为0起[107]

2023 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 2023 年 12 月 第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | | | | 一、会议须知…………………………………………………2 | | --- | | 二、会议议程…………………………………………………3 | | 三、会议议案…………………………………………………4 | 1 第一拖拉机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 会 议 须 知 为维护全体股东的合法权益，确保第一拖拉机股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次会议"）的正常秩 序和议事效率，保证本次会议顺利进行，公司根据中国证监会发布的《上 市公司股东大会规则》、公司《章程》等文件的要求，现就会议有关事项 通知如下： 一、参会股东及股东代表须携带会议通知中所列身份证明文件及相关 授权文件原件办理会议登记有关事宜。出席本次会议的股东及股东代表应 于 2023 年 12 月 8 日（星期五）下午 1:45-2:15 办理会议登记。 二、出席本次会议的人员须将手机调至振动或关机，听从大会工作人 员安排，共同维护股东大会的正常秩序 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-38 第一拖拉机股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、 会议审议事项 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 全体股东 | | | 非累积投票议案 | | | 1.00 | 关于增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司 | √ | | | 2023 年日常关联交易上限金额的议案 | | | 1.01 | 增加《销售框架协议》2023 年关联交易上限金额 | √ | | 1.02 | 增加《技术许可协议》2023 年关联交易上限金额 | √ | | 2 | 关于选举公司董事的议案 | √ | | 3 | 关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | √ | | 4 | 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 | √ | | 5 | 关于修订公司 ...

第一拖拉机股份有限公司 章 程 （该文件为修订后草案，尚需提交公司股东大会审议批准后方可生效） 二〇二三年十一月 | 章数 | 标题 页次 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 3 | | 第四章 | 减资和购回股份 6 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 8 | | 第六章 | 股票和股东名册 9 | | 第七章 | 股东的权利和义务 12 | | 第八章 | 控股股东对其他股东的义务 15 | | 第九章 | 股东大会 17 | | 第十章 | 类别股东表决的特别程序 28 | | 第十一章 | 董事会 30 | | 第十二章 | 公司董事会秘书 37 | | 第十三章 | 公司总经理 38 | | 第十四章 | 监事会 39 | | 第十五章 | 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务 41 | | 第十六章 | 财务会计制度 48 | | 第十七章 | 利润分配 49 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任 52 | | 第十九章 | 劳动管理和职工工会组织 54 | | 第二十章 ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会议事规则 （该文件为修订后草案，尚需提交公司股东大会审议批准后方可生效） 二〇二三年十一月 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序， 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》（以下简称"《治理准则》"）、《第一拖拉机股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成和产生 第二条 公司设董事会，董事会由 7-9 名董事组成，设董事长 1 人， 可根据实际需要设副董事长 1 人。公司董事会中应包括不少于二分 之一的外部董事（指不在公司内部任职的董事）。外部董事应有足够 的时间和必要的知识能力以履行其职责。外部董事履行职责时，公司 必须提供必要的信息。外部董事包括不少于全体董事三分之一以上的 独立董事，其中至少一名独立董事为会计专业人士（独立董事是指不 在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-37 第一拖拉机股份有限公司 关于修订公司《章程》及《董事会议事规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开 第九届董事会第十六次会议，分别审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》 《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》。具体如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 第一拖拉机股份有限公 | 第一条 第一拖拉机股份有限公司 | | | 司（简称"本公司"或"公司"）系 | （简称"本公司"或"公司"）系依 | | | 依照《中华人民共和国公司法》（简 | 照《中华人民共和国公司法》（简称 | | | 称"《公司法》"）、《国务院关于 | "《公司法》"）、《境内企业境外 | | | 股份有限公司境外募集股份及上市的 | 发行证券和上市管理试行办法》（简 | | | 特 别 规 定 》 （ ...