证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－36 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第十六次会议决议公告 具体内容详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的《关于修订公 司<章程>及<董事会议事规则>的公告》。 2、《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十六次会议 （以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日以通讯方式召开，会议通知及议 案资料于 2023 年 11 月 10 日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席 董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规 则》等有关规定。 二、董事会审议情况 1、《关于修订公司<章程>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议批 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－34 第一拖拉机股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 会议召开时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadsh ow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日（星期四）至 2023 年 11 月 8 日（星期 三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 msc0038@ytogroup.com、公司传真 0379-64967438 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://road show.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 第一拖拉机股 ...

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为300.33亿元人民币，同比下降18.19%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为21.43亿元人民币，同比增长54.45%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为37.31亿元人民币，同比下降59.77%[5] - 基本每股收益为0.2946元，同比增长54.40%[5] - 稀释每股收益为0.2946元，同比增长54.40%[5] - 总资产为129.92亿元人民币，较上年末增长13.48%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为59.58亿元人民币，较上年末增长13.99%[5] - 公司国内市场份额继续保持领先，国际市场销量同比增长48.82%[15] - 公司流动资产合计为7,656,839,817.49元，非流动资产合计为7,085,865,154.19元[17] - 公司流动负债合计为7,115,308,886.21元，非流动负债合计为296,323,406.86元[18] 股东信息 - 公司普通股股东总数为28,102户，其中A股27,790户，H股312户，前十名股东中中国一拖集团有限公司持股最多，持股数量为5.48亿股，占比48.81%[11] - 中国建设银行股份有限公司-华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金持有493.32万股[12] - 中国一拖集团有限公司持有410,690,578股人民币普通股[12] 财务状况 - 2023年1-9月，公司营业收入同比基本持平，成本费用得到有效控制，因去年同期受非经常性损益影响较大，导致归母净利润同比有较大增长[9] - 净利润增加是基本每股收益和稀释每股收益增长的主要原因[10] - 2023年第三季度，公司营业总收入为102.5亿人民币，较去年同期略有下降[19] - 营业总成本为92.4亿人民币，其中管理费用和研发费用较去年同期有所下降[19] - 2023年前三季度，公司营业利润达到115.7亿人民币，较去年同期有所增长[20] - 净利润为109.2亿人民币，按经营持续性分类，持续经营净利润为107.5亿人民币[20] - 综合收益总额为109.7亿人民币，归属于母公司所有者的综合收益总额为108.5亿人民币[21] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动现金流入小计为853.42亿美元，较上一季度略有下降[23] - 公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为703.36亿美元，较上一季度有所增加[23] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-212.43亿美元，较上一季度有所下降[23] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-38.60亿美元，较上一季度有所增加[24] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为200.30亿美元，较上一季度有所增加[24]

第一拖拉机股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"上交所《上市规则》"）《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"联交所《上市规则》"）等法律、法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议，并按 照协议约定执行。关联交易协议的签订应当遵循平等、自愿、等 价、有偿的原则，协议内容明确、具体。 第四条 公司发生关联交易的各职能部门、非独立法人单位、 控股及全资子公司（以下简称"相关单位"）是公司关联交易决 策与管理的第一责任主体，负责关联交易协议的签订、审批、台 账管理及履行监控。 （五）中国证监会、上交所、联交所或公司根据实质重于 ...

第一拖拉机股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第一号—规范运作》等规定以及《第一拖拉机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 公司独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-33 第一拖拉机股份有限公司 关于公开挂牌转让参股公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、交易概述 为进一步聚焦主责主业发展，剥离非主营资产和业务，一拖股份拟通过公开 挂牌方式转让标的股权。公司聘请北京中天华资产评估有限责任公司（以下简称 "北京中天华"）以 2023 年 5 月 31 日为基准日，对标的股权价值进行评估，初 步评估值 30,700 万元，最终评估值以经国资监管机构备案的评估结果为准。标 的股权挂牌转让价格不低于最终评估值。本次股权转让完成后，公司不再持有洛 银金租股权。 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关 于公司转让所持洛银金融租赁股份有限公司股权的议案》，表决结果：同意 7 由于本次交易以公开挂牌转让的方式进行，存在不确定性，目前尚不能确定 交易对方，也尚无法判断是否构成关联交易。 二、交易标的基本情况 1、洛银金租基本情况 公司名称：洛银金融 ...

具体内容详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第一拖拉机 股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 2、《关于智能多用途拖拉机能力提升项目的议案》 同意公司以自有资金投资建设智能多用途拖拉机能力提升项目，项目总投资 人民币 40,880 万元。 证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023－32 第一拖拉机股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会召开情况 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议（以 下简称本次会议）于 2023 年 10 月 27 日以现场方式召开，会议通知及议案资料 分别于 2023 年 10 月 13 日、2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式向全体董事发出。 本次会议由董事长刘继国先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司 监事及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议召开符合《公司法》及公司《章 程》《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会审议情况 1、《公司 ...

第一拖拉机股份有限公司独立董事 关于聘任公司总经理及提名董事候选人的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》以及第一 拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《独 立董事工作制度》规定，作为公司独立董事，经认真审阅 《关于聘任公司总经理及提名董事候选人的议案》后，发 表独立意见如下： 魏涛先生不存在《公司法》及其他规定不得担任公司 董事及高级管理人员或被中国证监会处以证券市场禁入处 罚的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入 尚未解除的现象，具备《公司法》等法律法规规定的董事 及高级管理人员任职资格。具备履职所需的专业知识和工 作能力，符合公司《章程》规定的董事及高级管理人员任 职条件。相关的提名和聘任程序符合《公司法》、公司 《章程》等法律法规的有关规定。同意聘任魏涛先生为公 司总经理，并同意提名魏涛先生为公司第九届董事会董事 候选人。 第一拖拉机股份有限公司 FIRST TRACTOR COMPANY LIMITED 独立董事: W 薛立品 王书茂 徐立友 拖拉机股份有限公司 FIRST TRACTOR COMPANY LIMITE ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2023-31 第一拖拉机股份有限公司 关于聘任总经理及增补董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）董事长刘继国先生因工作 调整，已向公司董事会递交书面报告，申请辞去公司总经理职务，继续担任公 司董事长、董事会战略投资及可持续发展委员会主席、董事会提名委员会委员。 为了保证公司生产经营工作正常稳定运行，公司于 2023 年 10 月 23 日召开 第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理及提名董事候 选人的议案》。 经董事长提名，董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任魏涛先 生（简历见附件）为公司总经理，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事 会届满。同时，公司董事会提名魏涛先生为公司第九届董事会董事候选人，任 期自公司股东大会选举通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。本次增补 董事事项尚需提交公司临时股东大会审议。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见：本次提名和聘任的审议 ...

董事會會議召開日期 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.43條而刊發。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 于麗娜 公司秘書 中國 • 洛陽 二零二三年十月十三日 第一拖拉機股份有限公司（「本公司」）的董事（「董事」）會（「董事會」）茲通告謹定於二 零二三年十月二十七日舉行董事會會議，以審議及批准（當中包括）本公司及其附屬 公司截至二零二三年九月三十日止九個月的第三季度業績以作刊發之用，以及處理 任何其他事項。 承董事會命 第一拖拉機股份有限公司 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉繼國先生（董事長）；非執行董事張治宇 先生、方憲法先生及張斌先生；以及獨立非執行董事薛立品先生、王書茂先生及 徐立友先生。 * 僅供識別 ...