公司违规事件 - 诺泰生物因2021年年报虚假记载和公开发行文件编造重大虚假内容被中国证监会处罚[8] - 公司通过技术转让交易虚增2021年营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%[10] - 中国证监会拟对公司处以4740万元罚款，对实控人赵德中等相关人员合计罚款2880万元[11] 股票交易变更 - 公司股票自7月21日起停牌1天，7月22日开市起被实施其他风险警示，证券简称变更为ST诺泰[2][4] - 实施其他风险警示期间，公司股票不进入风险警示板交易，涨跌幅限制仍为20%[16] - 截至7月18日收盘，公司股价报40.98元/股，总市值为129.5亿元[4] 公司业务情况 - 诺泰生物是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务的生物医药企业[16] - 公司预计2025年上半年归母净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长32.06%至45.27%[16] - 扣非后净利润预计为3亿元至3.3亿元，同比增长30.78%至43.86%[16]

文章核心观点 文章围绕天瑞仪器相关人员违法违规事件展开，包括独立董事张某内幕交易及年报虚假记载被罚，还提及其他原券商投行人员内幕交易案件，反映监管从严打击证券违法活动的态势[1][3][9] 分组1：天瑞仪器独立董事张某内幕交易被罚 - 今年1月安徽证监局对三人内幕交易天瑞仪器股票处罚，张某被处250万元罚款，其原是资深投行保代，2018年底离开证券行业，2023年内幕交易发生时为天瑞仪器独立董事[3] - 2023年1月初天瑞仪器控股股东计划出让控制权，张某推荐相关公司，内幕信息形成不晚于1月29日，公开于5月8日晚，张某知悉时间不晚于此[3] - 内幕信息敏感期内，张某控制“张某军”账户交易天瑞仪器，买入成交571.21万元，卖出570.34万元，扣除税费亏损1.28万元[4] - 张某提出三点申辩意见，安徽证监局认为内幕信息形成时间认定无误，张某属法定内幕信息知情人，量罚适当，不予采纳申辩意见[4][5] 分组2：天瑞仪器年报虚假记载被罚 - 近期证监会更新处罚决定书，天瑞仪器（现为ST天瑞）2021年年度报告虚假记载，时任董事长刘某贵、财务总监吴某兵和独立董事张某受罚[1][7] - 天瑞仪器未按会计准则确认相关项目建造服务收入，2021年年度报告少计营收6.14亿元、成本6.12亿元、利润总额252.09万元[8] - 证监会决定对天瑞仪器警告并处300万元罚款，对刘某贵、吴某兵警告并各处以100万元罚款，对张某警告并处60万元罚款[8] 分组3：监管打击证券违法活动 - 光大证券时任投行员工赵某军作为“星星科技”重大资产重组内幕消息知情人，提前买入1141.22万元亏损532.58万元，被证监会处460万元罚款及10年证券市场禁入，案件将开庭审理[9] - 2024年证监会办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项，罚没款153.42亿元为2023年2.4倍，处罚责任主体1327人次同比增24%，市场禁入118人同比增14.56%，向公安机关移送案件和通报线索178件[9] - 2025年证监会将服务实体经济，完善资本市场基础制度，推动注册制走深走实，全面落实依法从严打击证券违法活动要求[10]