登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 文/梧桐兄弟 12月7日，第一创业证券股份有限公司（第一创业，002797）公告，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（"一创投行"）于2025 年12月5日收 到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。 一创投行涉嫌在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具 的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。 江苏证监局拟决定：对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 4,245,283.02 元，并处以 12,735,849.06 元罚款；对宋 垚、范本源给予警告，并分别处以 150 万元罚款。券商及2保代合计被罚没19981132元。 2025 年 12 月 5 日，一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21 号），主要内容如下： 一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称"鸿达兴业"）可转债项目持续督导未勤勉尽责一 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下 简称"一创投行"）于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告 知书》（证监立案字0102025023号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持 续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规， 2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特 别情形，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会江苏监管局拟决定： 一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元， 并处以12,735,849.06元罚款； 二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条和《中国证券监督管理委员 会行政处罚听证 ...