报告行业投资评级 本文件为东盟竞争法律与政策同行评审的指导性文件，并非针对特定行业或公司的投资研究报告，因此不包含行业投资评级 [7][8][11] 报告的核心观点 本文件的核心观点是建立并完善一个**自愿、灵活、包容**的东盟竞争法律与政策同行评审机制，旨在通过系统性的评估与知识共享，加强东盟各成员国竞争法律与政策的有效性、执法能力及区域协调，最终推动建立一个更具竞争意识的东盟经济区，并助力实现《东盟竞争行动计划2025》的战略目标 [11][14][27][28] 根据相关目录分别进行总结 第一章：引言 - **同行评审的核心理念**：同行评审是东盟成员国通过对其竞争法律、法规及实践进行部分或全面审查，以实现可操作性改进的机会，评审过程由同行评审团队进行深入评估并提供建议报告 [15] - **与《东盟竞争行动计划2025》的关联**：同行评审是实现该计划五大战略目标的关键工具，包括在所有成员国建立有效的竞争制度、加强机构能力、深化区域合作、培养竞争意识以及推动区域竞争政策与法律的更大程度协调 [26][27][28] - **指导原则**：评审过程基于**自愿参与**、**灵活性**（以适应不同成员国的发展阶段和资源差异）和**包容性**（鼓励所有成员国以不同角色参与）三大原则 [29][30][32] - **参与的战略考量**：经验丰富的竞争法辖区最适合通过评审来完善其框架，而经验较少的成员国也能从中获得宝贵的学习机会，避免常见错误，参与国需在启动前准备好必要的人力和财力资源 [33][35] 第二章：同行评审流程（四步流程） 第一步：启动同行评审流程 - **提交请求**：感兴趣的成员国可通过在东盟竞争专家组会议上口头提出或向东盟秘书处提交书面请求两种方式启动评审 [52] - **自我评估**：提出请求的成员国需使用《自我评估工具包》对其竞争法律、政策、程序、资源分配等进行详细评估，评估结果将帮助界定评审范围、明确预期成果并识别优势与待改进领域 [54][58] - **组建评审团队**：评审团队由外部顾问、东盟成员国同行评审员及东盟秘书处组成。外部顾问需通过竞争性招标选拔，至少具备五年相关专业经验，并满足独立性要求；成员国评审员的选择应考虑其专业领域经验、机构能力，并可考虑采用轮换制以确保公平参与 [56][60][62][64][67][70] - **确定评审范围**：评审范围由提出请求的成员国与外部顾问基于自我评估结果共同确定，需考虑关键问题、资源限制、预期成果及效益分析，最终决定权在提出请求的成员国 [86][90][94][96] 第二步：执行同行评审工作 - **背景研究**：外部顾问需对受评审成员国的竞争法律与政策制度进行全面研究，包括审查其法定权力、人力资源、财务资源、实施程序及整体表现，并可在预算允许下请求现场协助以减轻受评审成员国的行政负担 [102][104][105] - **实地研究准备与执行**：实地研究旨在深化对受评审成员国实践与挑战的理解，**优先推荐为期3至5天的现场研究**，以促进积极互动；若资源受限，也可通过远程方式进行。需确定多元化的利益相关者进行访谈，并为其制定定制化问题 [107][109][111][117] - **分析与报告撰写**：外部顾问分析所有信息并起草同行评审报告，报告初稿需提交给受评审成员国进行事实核实与修正，之后在评审团队内部整合意见并定稿，在此阶段，报告中的建议暂不提供给受评审成员国 [124][125][128] 第三步：提交同行评审报告并结束评审工作 - **报告提交选项**：有两种方式提交最终报告。**选项一**是举行同行评审全体会议，由东盟竞争专家组在闭门会议上进行结构化讨论；**选项二**是将报告分发给所有成员国征求意见，随后在东盟竞争专家组会议上提交最终报告 [130][131][142] - **结束工作**：评审结束后，受评审成员国需决定报告的可公开内容，平衡透明度与保密性，并与东盟秘书处共同创建包含所有相关文件的正式档案库，标志着评审流程的形式结束 [149][150][154] 第四步：评审后行动与跟进 - **经验总结**：所有参与方需提交经验教训/反馈表，供东盟秘书处汇总分析，用于未来流程改进 [156][157] - **实施与跟进**：受评审成员国应在报告发布后**三个月内**向东盟秘书处提交建议实施计划，并需在**两到三年后**参与由东盟竞争专家组会议进行的定期跟进评审，汇报实施进展与挑战 [159][160][161] 附录（关键工具与模板） - **附录A：同行评审清单**：为受评审成员国、东盟竞争专家组和东盟秘书处提供的逐步检查清单，涵盖从启动到跟进的所有关键里程碑与活动，可根据具体评审范围灵活调整 [162][165] - **附录C：外部顾问职责范围模板**：规定了外部顾问的职责，包括进行背景研究、开展实地研究、起草报告等，并要求其具备竞争法领域的深厚经验与专业知识 [176][180][183] - **附录F：实地研究问题模板**：提供了针对不同焦点领域（如竞争倡导、并购控制）的示例问题，帮助外部顾问为不同利益相关者制定定制化访谈问卷 [193][196][203] - **附录H：同行评审报告模板**：规定了最终报告的标准结构，包括执行摘要、引言、背景、调查结果、建议及结论等部分 [215][220]