事件概述 - 加拿大丰业银行的两名股票分析师兄弟Michael Doumet和George Doumet于2024年被解雇 随后三名合规部门员工也被解雇 目前兄弟二人正以不当解雇为由起诉银行 索赔165万加元 案件定于2027年9月进行为期五天的审判 [1][2][9] 涉事人员与解雇过程 - Michael Doumet在丰业银行工作13年 覆盖工业股 2023年总薪酬约为40万加元（约29万美元） 其兄弟George Doumet研究加拿大消费类公司 年收入约49万加元 两人均于2024年5月因故被解雇 [7] - 解雇过程迅速 兄弟二人被分别叫去与从多伦多飞来的股票研究主管Jeff Fan进行了五分钟的会议 并收到了签署的解雇信 [8] - 解雇后 Michael Doumet曾于去年3月至12月在国家银行覆盖废物管理公司股票 George Doumet目前在投资者关系公司LodeRock Advisors Inc 工作 [9] 违规行为指控（个人交易与沟通） - 解雇源于Michael Doumet的个人交易 合规部门审查发现他频繁交易一只小盘股（Data Communications Management Corp， DCM）并与该公司首席财务官James Lorimer定期沟通 [3][10] - 内部监控显示 DCM股票在其个人投资组合中占很大比例 据举报人投诉 截至2023年8月的一年内 他通过交易DCM股票获利约100万加元 [11][12] - 邮件记录显示 Michael Doumet与DCM首席财务官讨论了公司的会计决策 并交换了关于投资表现的评论 还安排了午餐和电话通话 [13] - 在一封邮件中 Lorimer对Doumet说“你上周不该卖” Doumet回复说“你让我如此成功 我不得不考虑风险了” 同日 Doumet另一封邮件暗示其投资DCM可能很快会变得非常富有 以至于可以辞职 [14] 合规部门调查与后续处理 - 此事最初由合规部门审查 但在2024年1月结案 随后一份匿名举报触发了银行内部法律部门的调查 银行之后聘请了Torys LLP律师事务所进行外部调查 [4][16] - 在调查过程中 发现兄弟二人在入职银行后结婚 但未将其妻子的交易账户登记为关联方投资账户 [17] - 在Doumet兄弟被解雇后的一周内 三名高级合规员工也被解雇 原因是他们未能将交易相关问题上报 [4] - 合规部门员工最初并未对Doumet的交易和沟通活动表示担忧 一名员工认为其对话是正常的“玩笑” 另一名员工审查后认为不担心重大非公开信息的泄露 [14] 银行立场与法律回应 - 丰业银行在法庭文件中表示 兄弟二人因违反银行规定（包括个人交易政策）而被解雇 [3] - 银行在对Michael Doumet诉讼的书面辩护中称 其因“严重原因”被解雇 包括“严重违反其职责和被告的政策 特别是被告的个人交易政策” 并称在“以适当合理的方式”终止雇佣关系前进行了“彻底调查” 对George Doumet的指控使用了相同的措辞 [19] - 股票研究主管Jeff Fan在证词中表示 解雇兄弟二人的原因是他们未及时披露妻子的投资账户 违反了银行交易政策 对于Michael Doumet “也存在与DCM相关的方面违反了个人交易政策” Fan认为违规行为严重 除了解雇未考虑其他纪律处分 [20][21] 行业背景 - 此次解雇和诉讼发生在加拿大银行业合规控制受到更严格审查的背景下 此前道明银行与美国达成了历史性的反洗钱和解协议 [5] - 丰业银行自身在2020年曾支付1.274亿美元 以了结美国当局的指控 该指控称其合规部门官员未能阻止贵金属交易员在美国黄金欺骗案中操纵市场 [5]