公司战略与扩张 - 公司于5月从Commonwealth Financial Network分离后成立 并持续扩大其领导团队[1] - 公司近期聘请了新的顾问成功主管和首席投资官 作为其领导团队扩张的一部分[1] - 公司在6月获得了Constellation Wealth Capital的战略少数股权投资 以支持其增长计划 包括新增高级领导层[6] 关键人事任命：顾问成功主管 - 公司聘请Seamus O'Brien担任顾问成功主管 负责领导这家管理规模达25亿美元的纯收费注册投资顾问公司的顾问成功业务[2] - O'Brien的职责将包括监督并购、招聘、合作伙伴关系以及有机增长计划[2] - O'Brien此前自2022年6月起在托管机构SEI担任RIA体验业务发展总监 更早之前在BNY Pershing工作了超过14年[2] - 公司CEO表示 O'Brien在RIA和托管机构方面的经验使其能很好地与新老顾问合作 公司需要一位专注于顾问全生命周期成功的专职领导者[3] 关键人事任命：首席投资官 - 公司聘请Chelsea Ganey担任首席投资官[4] - Ganey此前在管理资产超过50亿美元的Moran Wealth Management担任首席战略官 在该公司任职超过11年[4] - 她曾负责塑造其投资平台和纳入另类投资等项目 并经常在投资组合构建、市场和投资策略会议上发表演讲[4] - 在公司 Ganey将领导投资组合管理、交易和投资研究 并与顾问合作[5] - 公司CEO认为 她大规模构建投资平台的经验将有助于公司吸引认同其社区驱动文化的顾问[5] 公司背景与近期动态 - 公司及其约25名顾问的团队于5月脱离Commonwealth 随后LPL Financial收购了该独立经纪交易商[6] - 公司在宣布新高管任命前不久 刚从其前经纪交易商Commonwealth聘请了Scott Wilkinson担任RIA合规主管[5]