监管行动与处罚 - 韩国金融情报院对Korbit交易所处以27.3亿韩元（约合188万美元）的罚款并给予机构警告 同时对首席执行官发出警告 对报告负责人予以谴责 [2] - 此次对Korbit的执法行动发生在2024年10月 距离2024年11月对最大交易所Upbit的处罚仅数月之隔 Upbit因广泛的反洗钱和了解你的客户违规被处以352亿韩元（约合2500万美元）的罚款 [5][6] - 监管机构对主要加密货币交易所的现场检查遵循“先注册 先检查”的顺序 从2024年8月的Upbit开始 随后是2024年10月的Korbit 2024年12月的GOPAX 2025年3月的Bithumb以及2025年4月的Coinone [4] 违规具体事项 - 存在约22,000例在未完成必要客户身份识别程序的情况下允许交易的情况 [6][7] - 与未申报的海外虚拟资产服务提供商存在不当交易 涉及与3家未申报外国VASP的19笔加密货币交易 [7] - 存在约530万例未能妥善核实客户身份的情况 以及15例未报告的可疑交易 [8] - 在反洗钱风险评估方面存在655项违规 特别是在非同质化代币等新业务领域 [7] 违规涉及的法律与规则 - 韩国金融情报院认定Korbit违反了《特定金融信息法》以及反洗钱和了解你的客户规定 [1][3] - 具体违规领域包括客户尽职调查、交易限制、与未申报海外VASP的交易以及针对NFT的反洗钱风险评估 [2]