并购活动 - Prime Capital Financial收购德克萨斯州税务咨询公司 以启动税务咨询部门[1] - VestGen Wealth Partners收购前Osaic团队 以推出退休计划咨询部门[1] - AlphaCore Wealth Advisory收购位于马里兰州罗克维尔、管理规模15亿美元的RIA[2] - Concurrent平台吸纳来自Raymond James、管理规模13亿美元、位于佐治亚州的团队[2] 人才与团队流动 - Kestra Private Wealth Services从美林银行招募一个由四人组成的团队 该团队管理资产8.66亿美元并成立Ascend Private Wealth Partners[4] - 团队负责人David Barnett在美林任职约25年 Ashley Ament任职约21年[5] - 团队加入Kestra旨在获得独立性和灵活性 以客户最佳利益为决策核心[6] - Cetera Financial Institutions从LPL金融集团招募顾问Frank Mezzanotte及其管理资产1.26亿美元的FDM Wealth Management业务[7] 行业战略与支持 - Kestra通过将华尔街投行背景的顾问转为W-2雇员的方式来扩大其顾问团队[6] - Kestra旗下拥有RIA收购平台Bluespring Wealth Partners[6] - 行业媒体发布关于执行公司收购和评估私募股权支持以推动高质量增长的建议[3]