交易事件概述 - Friedenthal Financial于2026年1月27日提交的SEC文件披露 其买入了89,706股First Trust Low Duration Opportunities ETF (NASDAQ:LMBS) [1] - 基于季度平均价格估算 此次交易价值约为448万美元 [1] - 此次买入后 该持仓在季度末的价值增加了约450万美元 这包括了新增股份和市场价格变动的共同影响 [2] 交易所交易基金概况 - First Trust Low Duration Opportunities ETF (LMBS) 是一只大型主动管理型ETF 市值达57.3亿美元 [6] - 该基金主要投资于抵押贷款相关证券 旨在提供当期收入并保全资本 其投资策略要求至少将60%的资产配置于抵押贷款相关债务证券 [6][7] - 该基金面向寻求稳定收入流 且希望相比长期债券基金降低利率敏感性的投资者 [8] - 作为交易所交易基金 该产品提供每日流动性 并为寻求低久期固定收益敞口的投资者提供有竞争力的费用结构 [7] 基金关键数据 - 截至2026年1月26日市场收盘 基金价格为50.09美元 [4] - 年度化股息收益率为4.07% [4] - 过去一年的总回报率为7.42% [4] - 截至2026年1月27日 其股价较52周高点低3.6% [6] - 过去一年7.4%的涨幅落后于标普500指数10.2个百分点 [6] 持仓影响与公司投资组合变动 - 此次买入使LMBS持仓占Friedenthal Financial 13F文件管理资产的比例达到4.25% [6] - 提交文件后 其前五大持仓为：ITOT (2210万美元 占管理资产11.4%)、LMBS (820万美元 占4.2%)、SCHA (690万美元 占3.6%)、IJH (620万美元 占3.2%)、STIP (560万美元 占2.9%) [6] - 在其最新的13F文件中 Friedenthal Financial披露了251个持仓头寸 较上一季度的266个有所减少 [9] - 公司对其最大持仓进行了一些调整 将LMBS的头寸增加了一倍以上 同时减少了在ITOT、SCHA和IJH等其他主要持仓中的股份 [9]