公司战略与业务发展 - 富国银行顾问公司计划在今年晚些时候推出新设计的纯收费RIA托管平台 该平台将由其金融顾问网络中的少数几家公司作为种子用户 [1] - 公司计划在2027年进行更广泛的市场推广 届时将接纳更多寻求纯收费模式的外部咨询公司 [2] - 公司将其定位为一个能够培育顾问职业发展周期的平台 并从财富管理业务的角度提供服务 对顾问的雇佣模式保持中立 [3] 新平台服务与功能 - 革新后的RIA项目将负责尽职调查、客户过渡、运营支持、关系管理和技术整合 并提供访问富国银行全部平台能力的机会 [3] - 新的RIA解决方案渠道将提供一个比现有First Clearing更强大的选择 后者主要是一个处理交易结算、风险管理、文书工作和后台结算流程的清算公司 [5] - 公司计划在年底前将部分内部业务引入该平台 然后在2027年吸引外部业务加入 旨在通过现有顾问测试和学习 以确保推出一个强大的平台 [6] 现有业务基础与进展 - 富国银行通过First Clearing运营的纯收费RIA渠道多年来已发展到数十家公司 但未披露具体管理资产规模 [2] - 公司近年来一直致力于发展其针对独立顾问的经纪商/交易商FiNet渠道 并取得一定成功 在过去一年吸引了多个管理资产超十亿美元的团队 [3] - 公司于2019年通过其First Clearing部门推出RIA解决方案 并在今年初提拔了原关系管理总监Leeann Markovitz接管该部门 [4]