核心观点 - 澳大利亚证券交易所近期公告平台发生故障 这是该交易所在监管审查其治理和市场基础设施交付能力之际遭遇的最新挫折[1] 近期重大故障与监管调查时间线 - **2025年8月 名称混淆事件**：ASX在一份无关公司的收购公告中错误标记了该国一家顶级互联网提供商 导致该公司市值蒸发超过4亿澳元（约2.6176亿美元） 随后ASX暂停该股票交易并宣布取消相关交易[1] - **2025年6月 ASIC启动全面调查**：澳大利亚证券和投资委员会开始对ASX进行调查 此前因软件升级失败和一系列交易处理故障 双方紧张关系已酝酿多年[2] - **2024年12月 CHESS系统故障**：ASX的清算所电子登记系统在圣诞节前一周发生故障[2] - **2024年8月 ASIC起诉ASX**：ASIC起诉ASX 指控其就CHESS替换项目做出涉嫌误导性陈述 包括声称项目“按计划上线”和“进展顺利” 该交易所自2015年以来一直试图替换这个使用了三十年的交易清算和结算平台[3] - **2024年3月 ASX因违反市场规则被罚款**：ASIC因ASX违反市场诚信规则对其处以110万澳元罚款 原因是ASX未能公布超过8000笔交易的交易前信息[3] - **2022年3月 期货和期权市场中断**：ASX因其期货市场交易平台ASX24出现“硬件相关问题”而暂停交易数小时[4] - **2020年11月 软件问题导致交易中断**：由于技术合作伙伴纳斯达克导致的软件问题 所有交易中断 此次故障引发了监管调查和议会质询[4] - **2016年9月 硬件故障导致市场提前收盘**：硬件故障导致开盘延迟且不完整 ASX提前收盘 并取消了1221笔交易和3062笔事务处理[4] 故障影响与监管关注 - **基础设施可靠性受质疑**：CHESS系统故障延迟了交易结算 并引发了对ASX维护关键市场基础设施能力的担忧[3] - **长期项目与监管冲突**：CHESS替换项目长期拖延且进展不顺 成为监管机构关注和采取法律行动的重点[3]

事件概述 - 澳大利亚证券交易所公告平台在12月1日发生重大服务中断 该平台于当地时间上午9点前发生故障 直至下午4点收盘时仍未完全恢复运营[1] - 此次中断导致约80只股票因无法发布股价敏感信息而被实施交易停牌[1][4] - 交易所交易和结算系统未受影响[4] 事件处理与影响 - 截至当晚6点45分 问题已“基本解决” 但仍在处理上午11点22分之前提交的一些非股价敏感公告积压[2] - 上午11点22分之后收到的部分公司公告已发布 但更早的公告仍受影响 交易所正致力于完全修复问题[3] - ASX表示不认为此次中断是网络安全相关事件[3] - 交易所向受影响公司致歉 并预计于12月2日上午8点提供进一步信息[2] 运营与监管压力 - 此次故障是ASX近期一系列问题中的最新一起 其表现已受到澳大利亚证券和投资委员会及澳大利亚储备银行的批评[5] - ASX主席David Clarke在10月曾向投资者表示 一项为期多年的转型计划不容有失 此前交易所因2024年交易结算延迟而面临监管压力[5] 行业反馈与风险 - 股票经纪人与投资顾问协会首席执行官Judith Fox指出 此次故障凸显了ASX存在已久的运营风险管理问题[6] - 行业团体认为ASX在改善风险管理框架方面仍有大量工作要做 并需证明其风险转型计划能够取得成功[6]