行业整合与并购活动 - 财富管理行业持续整合 多家注册投资顾问公司通过收购扩大业务版图和专业能力[2][5][7] - 收购标的通常为区域性精品咨询公司 带来特定客户群体（如高净值个人、小企业主、退休前人士）或专业领域（如税务规划、退休计划）的专长[3][5][8] - 收购方普遍通过出售少数股权引入资本 为并购与合伙计划提供资金 例如Maridea在2025年5月引入119th Street Capital和Pelican Capital Waverly在2021年12月引入Wealth Partners Capital Group和HGGC的Aspire Holdings平台[4][6] Maridea财富管理公司 - 公司收购凤凰城地区的Chichester Financial Group 将当地办事处数量扩展至两个 首个凤凰城办事处于2025年9月设立[2] - 被收购公司创始人John Chichester Jr.将作为高级财务规划师加入 专精于税务规划 团队包括财务规划总监及另外三名员工[3] - 公司自2023年启动以来增长迅速 目前管理资产规模约10亿美元 拥有7个办事处和40名员工[4] - 被收购的CFG公司带来退休计划专长 包括为小企业主设计401(k)计划、参与者教育和税务高效退休策略[4] Waverly顾问公司 - 公司收购位于华盛顿州Seahurst的McBride Financial Advisors 该公司管理资产规模为1.81亿美元[5] - 这是Waverly今年在太平洋西北地区的第二笔交易 也是自2021年12月以来的第31次收购[6] - 被收购公司提供财务、退休、遗产和信托规划 创始人Michael McBride将作为财富顾问加入Waverly[5] - Waverly目前管理约306亿美元客户资产 在46个办事处开展业务 专注于高净值个人、企业退休计划和机构客户[6] Carson集团 - 公司收购位于纽约州Bethpage的Agrillo Financial Group 后者管理约1.6亿美元的咨询和退休计划资产 将作为一个新的独立办公室运营[7] - 被收购公司此前是Pinnacle Financial Group的合作伙伴[7] - 该业务由财富顾问Theodore "Ted" Agrillo III领导 其母亲Katherine "Dee" Agrillo于1990年代中期创立公司并仍在职 主要服务个人、家庭和小企业主 尤其关注女性、寡妇和退休前人士[8]