行业领导层变动 - CFP委员会新任主席Terri Kallsen于1月1日开始其2026年主席任期 她将领导董事会完成现任CEO Kevin Keller的继任流程 Keller将于4月退休 其领导该组织已近二十年 [1][2] - 新任主席表示其首要任务是领导一个严格的CEO继任流程 以确保组织的连续性和稳定性 并认为这将决定未来几十年服务公众的有效性 [3] - 金融规划协会的新任总裁也于年初开始任期 [1] 新任主席背景与行业经验 - Terri Kallsen是Rise Growth Partners的管理合伙人和合作伙伴关系负责人 该公司是由前United Capital CEO Joe Duran推出的RIA投资公司 [3] - 其此前曾担任Wealth Enhancement的首席运营官 以及嘉信理财的投资者服务执行副总裁 负责监管7,000名员工和1.6万亿美元的管理资产 [3] 行业战略重点与技术创新 - 新任主席将人工智能、道德规范以及财务规划质量列为其任期内的重点 [4] - CFP委员会去年成立了一个AI工作组 研究技术如何改变财务规划行业 工作组成员包括来自LPL Financial、安永、Orion、富达和爱德华琼斯等公司的参与者 [4] - 委员会此前任命Barry Gersten为首席技术官 其曾经营自己的业务并担任美国护士协会的首席技术官 [5] 行业工具与标准发展 - 今年早些时候 CFP委员会为准备参加CFP认证考试的顾问推出了一款人工智能支持的考试准备工具 [6] - 去年2月 委员会发布了一份生成式人工智能道德指南 以帮助顾问在实践中使用生成式AI的同时遵守道德标准 [6] - 在现任CEO领导下 委员会将总部从丹佛迁至华盛顿特区 并修订了其制裁措施、程序指南和标准 包括为CFP专业人士建立了受托标准 [7] 行业监管与历史背景 - 委员会的一些标准修订变化 源于2019年《华尔街日报》的一项调查 该调查发现委员会未能审查数千名CFP专业人士的监管、纪律和犯罪历史 [8]