公司基本信息 - 公司于2020年8月21日在特拉华州注册成立，名为Parc Investments, Inc. [33] - 2021年6月22日，公司名称变更为“Aeluma, Inc.”[34] - 自2022年8月26日起，公司普通股在OTCQB交易，股票代码为ALMU[38] 股权交易 - 公司拟出售2,103,151股普通股，含85,653股配售代理认股权证对应普通股[7] - 截至2023年7月28日，公司普通股在OTCQB收盘价为每股3.67美元[7] - 2021年6月22日合并时，Biond Photonics每股资本股可转换为1.299135853股公司普通股，最多发行4100002股，公司2500000股普通股被没收注销[39][40] - 合并后私募发行4000000股普通股，总收益8000000美元，扣除费用1082575美元[45] - 2022年12月至2023年5月，发行2017498股普通股，收益6052500美元，支付配售代理费389200美元，发行85653股认股权证[51][52] - 若所有认股权证行权，公司将获最多256959美元收益[62] - 公司高管和董事持有2274625股普通股，约占已发行有投票权证券的18.66%[143] 业务发展 - 公司开发用于传感和通信应用的新型光电器件，用高性能化合物半导体材料在大直径硅晶圆上制造[31] - 公司旨在用专有传感器颠覆图像传感器市场，基于高性能纳米材料和大直径硅晶圆制造技术[32] 财务与运营风险 - 公司自2019年成立以来未产生收入，预计未来仍将亏损[65] - 公司需要大量资金维持运营，若无法获预期资金，财务和经营将受重大不利影响[67] - 公司现金资源不足以实现业务目标，独立审计师对其持续经营能力存疑[70] 市场与行业风险 - 半导体行业高度周期性，需求大幅波动或影响公司业务和运营结果[104] - 半导体行业创新快、产品生命周期短，旧产品价格易受侵蚀[105] - 原材料短缺或价格上涨，若无法及时获取充足供应，运营结果或受重大不利影响[106] 公司状态 - 公司作为“新兴成长型公司”最长可达五年，或至最早满足三个条件之一为止[136] - 公司目前是“小型报告公司”，公众流通股低于2.5亿美元且上一财年年收入低于1亿美元[137] - 公司管理层在2022年6月30日发现财务报告内部控制存在重大缺陷，2023年3月31日认定披露控制和程序无效[138] 证券相关 - 公司普通股是“低价股”，受《交易法》规则15g - 9约束[146] - FINRA规则使经纪自营商难推荐公司普通股，可能限制买卖并影响市场[149] - 公司目前普通股市场有限，投资具有非流动性，难预测未来是否形成活跃市场[150] - 大量普通股未来转售可能导致股价下跌，且不利影响可能持续较长时间[153]