证券发行与交易 - 2025年10月1日提交Form S - 1注册声明的第1号修正案，原始声明于同日提交[7] - 2025年6月10日私募发行3,400股D系列可转换优先股，初始可转61,816股普通股，发行I系列普通股购买权证，可购123,636股，发行价5.5美元/股[15] - 2025年2月6日私募发行E系列普通股购买权证，可购93,760股，发行价50美元/股[15] - 2024年12月13日调整部分认股权证行使价至43.75美元，持有人行权购78,153股，公司获约340万美元收益[15] - 2024年6月20日降低64,666份认股权证行使价至94美元，持有人行权，公司获约610万美元收益[15] - 2024年1月29日私募发行可购36,630股普通股认股权证，发行价273美元/股[15] - 2023年10月20日私募发行可购47,170股普通股认股权证，发行价106美元/股[15] - 2022年5月12日发行8,100,000股B系列和900,000股C系列可赎回可转换优先股，每股1.67美元，收益1500万美元[15] - 2022年11月投资者赎回B系列和C系列优先股，公司支付15,750,000美元，含750,000美元费用[16] 费用情况 - 发行和分销总费用估计103,989.31美元，其中SEC注册费7,989.31美元，会计师费用20,000美元，法律费用75,000美元，杂项费用1,000美元[11] 文件提交 - 2025年10月1日提交承销协议S - 1表格[18] - 2013年9月27日提交重述公司章程修正案10 - K表格[18] - 2022年5月16日提交A系列可转换优先股减少证书10 - Q表格[18] - 2025年6月13日提交D系列可转换优先股权利证书8 - K表格[18] - 2009年9月28日提交1996年股票期权计划修正案10 - K表格[18] - 2008年2月8日提交2007年控制权变更离职计划10 - Q表格[19] - 2023年9月28日提交经修订、重述并通过的2011年股票激励计划10 - K表格[19] - 2017年2月10日提交与AMAG制药公司许可协议10 - Q表格[19] - 2017年11月13日提交与上海复星医药产业发展有限公司许可协议10 - Q表格[20] - 2023年4月12日签订并提交与Canaccord Genuity LLC股权分销协议8 - K表格[20] - 2024 - 2025年多个日期发布多种协议及权证表格[21] 其他事项 - 证券发行总量和价格变化在规定最高总发行价格20%以内，可通过提交招股说明书反映[24] - 注册人承诺发售期间提交生效后修正案，包括纳入必要招股说明书、反映新事实或事件等[23] - 每次生效后修正案将视为新注册声明，当时证券发售视为首次善意发售[25] - 注册人承诺通过生效后修正案移除发售终止时未售出证券[25] - 按规则提交的招股说明书视为注册声明一部分，特定招股说明书使用日期视为新生效日期[26] - 注册人年度报告纳入注册声明时，视为新注册声明，当时证券发售视为首次善意发售[27] - 若董事等就注册证券提出赔偿要求，注册人将提交法院裁决是否违反《证券法》公共政策[28] - 2025年10月1日注册声明在新泽西州克兰伯里镇签署[30] - 卡尔·斯帕纳等多人签署注册声明[31]