基金运营变更 - Symphony浮动利率高级贷款基金将于2025年10月23日终止其股息再投资计划[1] - 在该日期之后的所有记录日将不再提供股息再投资计划[1] - 投资者可通过其投资顾问了解其他再投资选项[1] 公司背景信息 - Brompton Funds Limited是一家成立于2000年的经验丰富的投资基金管理公司[2] - 公司提供专注于收入和增长的解决方案，包括交易所交易基金和在多伦多证券交易所交易的其他投资基金[2] 投资相关成本 - 投资者在购买或出售基金单位时通常需向交易商支付经纪佣金[3] - 在交易所买卖基金单位时，买入价可能高于资产净值，卖出价可能低于资产净值[3] - 持有基金单位涉及持续的费用和支出[4] 信息披露与风险说明 - 投资基金必须编制包含基金关键信息的披露文件[4] - 更详细的基金信息可在www.sedarplus.ca网站上的公开文件中获取[4] - 投资基金不保证价值，其价值频繁变动，过往业绩可能无法重复[4] - 分配金额可能每月波动，且不能保证基金在任何特定月份进行分配[4]

合并提案概述 - Brompton Funds Limited提议将Symphony Floating Rate Senior Loan Fund合并至Brompton Wellington Square Investment Grade CLO ETF 后者作为存续基金[1] - A类单位和U类单位将分别按资产净值转换为ETF的加元单位和美元单位[2] - 合并所有成本由管理人承担 若获批预计于2026年1月13日实施[7][8] 存续基金投资策略 - ETF投资目标为通过主要投资BBB-及以上评级的投资级CLO 提供高月度收入和资本保全[3] - ETF将对直接外汇敞口进行对冲（美元单位资产除外）以降低汇率风险[3] - 存续基金不再使用借款进行投资 消除借款成本及杠杆波动影响[5] 信用质量提升 - 原基金组合平均信用评级为B+（非投资级） 存续基金至少75%资产配置于投资级CLO[5] - 投资级CLO发行人的本金和利息违约概率低于非投资级贷款义务人[5] 费用结构优化 - 管理费从1.25%降至0.6% 年度管理费率（不含借款成本）从2.29%降至0.75%以下[5] - 管理人将承担部分原由基金支付的运营成本 进一步降低持有人负担[5] 流动性改善 - 做市商机制使ETF买卖价差显著收窄 交易更接近资产净值[5][12] - 美元单位将直接于多伦多交易所上市交易 免除U类单位转换要求[12] - 大宗单位创设赎回机制提升交易流动性 大额交易对市场价格影响减弱[12] 收益分配延续 - 基于2025年9月11日A类单位资产净值 当前分配率为7.26%[5] - 存续基金保持提供高月度收入的投资目标 延续原有分配策略[5] 历史业绩表现 - 截至2025年8月31日 A类单位1/3/5/10年期年化复合回报率分别为2.4%/6.4%/7.3%/4.2%[10] - U类单位同期回报率为2.3%/6.4%/7.3%/4.3% 自2011年11月成立以来总回报率5.0%[10] 重要时间节点 - 特别会议于2025年11月17日召开 记录日期为10月17日[8] - 若合并获批 将于2025年12月30日提供加速赎回选项 2026年1月9日支付[7]