行业并购动态 - 注册投资顾问行业在2025年初持续出现整合活动 涉及多家公司通过收购扩大规模、进入新市场或拓展服务范围 [2][5][8] United Capital Financial Advisors收购案 - United Capital Financial Advisors作为Creative Planning的子公司 完成了2025年以来的第三笔收购 收购对象是位于堪萨斯州Leawood、管理资产达2.4亿美元的财富管理公司Groebl Brothers [2] - 被收购方Groebl Brothers由Joe Groebl于2010年创立 其兄弟Tim参与其中 公司秉持顾问应作为客户直接受托人的理念 [3][4] - Groebl兄弟在创立自家公司前 曾先后任职于LPL Financial和Triad Advisors等经纪交易商 Joe Groebl更早之前曾在Smith Barney担任财务规划师和股票经纪人 [3][4] Maridea Wealth Management收购案 - 总部位于纽约布鲁克林、管理资产达10亿美元的Maridea财富管理公司通过收购Hyperion会计集团 成立了税务和商业服务部门 [5] - 被收购方Hyperion会计集团总部位于加州Simi Valley 由其税务和商业服务总监David Papotta领导 他将负责Maridea的同一业务部门 [5][6] - 此次收购旨在为客户提供全面的服务模式 将财务、税务和商业决策整合于同一平台 是公司提供综合金融服务目标的一部分 [6][7] Wealth Enhancement收购案 - 总部位于明尼阿波利斯、客户资产超过1310亿美元的注册投资顾问Wealth Enhancement公司 在2025年底活跃进行收购 宣布收购位于路易斯安那州Baton Rouge的收费制RIA公司Dent财富顾问公司 [8] - 此次收购将使Dent财富顾问公司成为Wealth Enhancement在路易斯安那州设立的第一个办公室 该公司由Fred Dent于1997年创立 拥有三名顾问和两名支持人员 管理着超过3.4亿美元的客户资产 [9] - Dent财富顾问公司为个人、高净值家庭和慈善组织提供财务规划、投资管理和401(k)咨询服务 [9]