总则 - 制定制度目的是规范公司与投资者信息沟通，保护投资者权益，依据相关法律法规和公司章程 [1] - 投资者关系管理定义为通过多种工作加强与投资者沟通，提升公司价值 [1] - 工作应遵守相关法律法规和上交所指引 [1] - 工作基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则 [1] - 控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应重视支持工作 [1] - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度，各部门配合 [2] 组织机构及职能 - 董事会负责制定修改制度，董事会秘书担任负责人，指定专职部门负责事务 [3] - 工作主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求、管理平台等多项内容 [3] - 工作人员需具备了解公司和行业、知识结构良好、沟通协调能力强、品行良好等素质技能 [3] - 未经授权培训，公司人员不得在活动中代表公司发言 [3] - 董事会秘书全面负责工作，可定期开展培训，鼓励参加相关机构培训 [3][4] - 公司及相关人员不得在活动中出现透露未公开信息等违规情形 [4] - 活动前董事会秘书应进行针对性培训，持续关注媒体信息并反馈 [4] 工作内容 - 与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息等多项 [5][6] - 自愿性信息披露应遵循公平、诚实信用原则，披露预测信息应提示风险，情况变化及时更新 [6] - 法定披露信息应第一时间在指定报纸和网站公布，其他传媒披露不得先于指定渠道，区分宣传广告与报道 [6] 工作方式 - 多渠道、多平台、多方式开展工作，沟通方式包括公告、股东大会、公司网站等多种 [7] - 建立重大事项沟通机制，制定涉及股东权益方案时充分沟通协商 [9] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、现金分红、重大事项说明会等，特定情形必须召开 [10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会，提前征集提问，注重互动效果 [10] - 尽可能多种方式与投资者沟通，借助互联网提高效率降低成本 [10] 相关机构与个人 投资者关系顾问 - 必要有条件时可聘请，处理媒体关系等事务 [11] - 聘用时注意是否服务竞争公司，避免其代表公司发言，尽量现金支付报酬 [12] 证券分析师和基金经理 - 不得向其提供未披露重大信息，平等提供资料信息，避免出资委托发表报告，避免引用分发报告，提供便利但不资助 [13] 新闻媒体 - 可选择适当媒体发布信息，避免以媒体形式披露未公开重大信息，区分宣传资料与客观报道 [14] 附则 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改及解释权属于董事会 [15]