审议情况 - 投资者关系管理制度于2024年7月15日经第一届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议 [2] 制度总则 - 为完善公司法人治理结构，规范投资者关系工作，加强与投资者沟通，依据相关法律法规和公司章程制定本制度 [3] - 投资者关系管理是通过信息披露与交流，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和股东利益最大化，保护投资者合法权益的战略性管理行为 [3] 基本原则与目的 基本原则 - 体现公平、公正、公开原则，客观真实反映公司经营状况，避免误导投资者，积极回应意见建议 [4] - 遵循充分披露信息、合规披露信息、投资者机会均等、诚实守信、高效低耗、互动沟通原则 [4] 目的 - 形成双向沟通渠道和机制，促进良性关系，增进投资者了解与认同 [5] - 建立稳定优质投资者基础，获长期市场支持 [5] - 促进公司诚信自律、规范运作 [5] - 形成服务和尊重投资者的企业文化 [5] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [5] - 增加信息披露透明度，改善公司治理结构 [5] 工作对象和内容 工作对象 - 投资者（在册和潜在）、证券分析师、行业分析师、基金经理、财经媒体、行业媒体、证券监管部门、相关政府机构及其他相关个人和机构 [6] 工作内容 - 披露公司发展战略、法定信息、经营管理信息、重大事项、经营管理理念、企业文化及其他相关信息 [6][7] 董事会秘书职责 - 分析研究投资者情况，反馈信息给董事会和管理层 [7] - 进行信息披露和沟通，回答咨询，传递投资者评价和期望 [7] - 处理公共关系和危机，维护公司公共形象 [7] - 接待来访投资者，提高关注度并做好登记 [7] - 维护与财经媒体合作关系，做好采访和报道工作 [7] - 建设网络信息平台，及时披露和更新信息，解答咨询 [7] - 与其他上市公司、专业机构保持交流合作 [7] - 开展有利于改善投资者关系管理的其他工作 [7] 沟通方式 - 公告、股东大会、公司网站、分析师会议、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、广告宣传、媒体采访、现场参观、路演、问卷调查及其他合规方式 [8] 与中小投资者沟通 - 举办年度报告说明会，不晚于年度股东大会召开，董事长等人员出席，涵盖行业状况、发展战略、财务状况等内容，提前2个交易日发布通知 [8][9] - 符合特定情形时，按规定召开投资者说明会 [9] 信息披露要求 - 及时更新公司网站，区分历史和当前信息，更正错误信息，可设公开电子信箱交流 [10] - 按规定在指定报纸、网站和债券信息披露网站第一时间公布信息 [10][13] - 其他公共传媒披露信息不得先于指定平台，不得用其他形式代替公告，区分宣传广告和媒体报道，关注并适当回应媒体报道 [10] 其他要求 - 培养或引进专业人才，加强相关人员培训，提高信息披露和规范化运作水平 [11] - 做好信息保密工作，定期报告披露前30日尽量避免投资者关系活动，回答问题时不得泄漏未公开重大信息 [11] - 重大业务开拓媒体宣传样稿经董事会秘书审核后发布 [12] 部门设置 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，证券事务部为专职部门 [13] - 加强对工作人员培训，提高工作效率和服务水平 [13] - 各部门、子公司及时报告披露事项，配合投资者关系管理工作 [13] - 未经授权和培训，公司人员不得在投资者关系活动中代表公司发言 [13] 档案制度 - 建立完备档案制度，档案包括活动参与人员、时间、地点、谈论内容、泄密处理及其他内容 [14] - 董事会秘书负责制定和留存档案，专人收集、整理、归档、保管，其他部门配合 [14][15] - 活动结束后2个交易日内完成档案工作并呈报，借阅档案需审批登记，借阅人负责安全保密 [14][15] 附则 - 制度未尽事宜按相关规定执行，与法律法规或公司章程抵触时按规定执行并修订 [16] - 制度由董事会负责解释，经股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同 [16]